公告日期：2025-03-14

关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司

及关联方为子公司申请银团贷款提供担保事项的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称“康乐卫士”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对康乐卫士及关联方为子公司申请银团贷款提供担保事项进行了核查，具体如下：

一、基本情况

为满足重组疫苗临床及产业化基地（一期）项目建设资金需要，公司子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司（作为借款人，以下简称“昆明康乐”）、云南滇中立康实业开发有限公司（作为共同借款人，以下简称“滇中立康”）拟向中国工商银行股份有限公司昆明分行（以下简称“中国工商银行昆明分行”）作为牵头行的银团申请总额度不超过 47,700 万元、期限不超过 7 年的中长期银团贷款，其中中国工商银行股份有限公司昆明大观支行（以下简称“中国工商银行昆明大观支行”）作为代理行承贷额不超过总额度的 50%即 23,850 万元，其他银团参贷行承贷剩余份额。

本次银团贷款担保方式为信用，并提供保证+抵押+质押担保作为增信措施，具体如下：

1、保证：公司、公司控股股东天狼星控股集团有限公司（以下简称“天狼星集团”）、公司股东北京江林威华生物技术有限公司（以下简称“江林威华”）、公司实际控制人陶涛先生及其配偶、公司董事、首席执行官陶然先生及其配偶提供全程全额连带责任保证。

2、抵押担保：重组疫苗临床及产业化基地（一期）项目土地使用权、地上在建工程及机器设备抵押（按银团贷款占比），待房屋建成完工后，在建工程自动转为房地产抵押担保。

3、质押担保：公司所持有的 HPV 疫苗相关专利权质押；公司持有借款人全部股权质押；天狼星集团持有公司 75%股票质押、江林威华持有公司全部股票质押（天狼星集团、江林威华与公司实际控制人系一致行动人，截至 2025 年 3 月10 日，天狼星集团、江林威华分别持有公司股票 62,026,500 股、22,200,000 股，持股比例分别为 22.08%、7.90%，按上述股票质押要求预计本次合计质押股票数量约占公司总股本的 24.46%）。

上述银团贷款的具体参贷行、贷款金额、贷款期限、担保方式及条款内容以各方最终签订的合同为准。

二、关联方基本情况

（一）法人及其他经济组织

1、天狼星控股集团有限公司

住所：北京市东城区王府井大街 99 号-2 层地下二层 A042

注册地址：北京市东城区王府井大街 99 号-2 层地下二层 A042

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

成立日期：2008 年 7 月 1 日

法定代表人：陶涛

实际控制人：陶涛

注册资本：5,000.00 万元

实缴资本：5,000.00 万元

主营业务：投资及投资管理；投资咨询；投资管理咨询。

关联关系：公司控股股东

信用情况：非失信被执行人

2、北京江林威华生物技术有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区荣昌东街 7 号院 B 幢 4 层西侧 401
室

企业类型：有限责任公司（外商投资、非独资）

成立日期：2009 年 11 月 18 日

法定代表人：刘永江

注册资本：89.10 万元

实缴资本：89.10 万元

主营业务：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：公司实际控制人、控股股东的一致行动人

信用情况：非失信被执行人

（二）自然人

1、陶涛

住所：北京市崇文区******

目前职务：北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事

关联关系：公司实际控制人、董事

信用情况：非失信被执行人

2、张璐

住所：黑龙江省黑河市爱辉区******

目前职务：暂无

关联关系：公司实际控制人、董事陶涛先生的配偶

信用情况：非失信被执行人

3、陶然

住所：黑龙江省黑河市爱辉区******

目前职务：北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事、首席执行官

关联关系：公司董事、高级管理人员

信用情况：非失信被执行人

4、孙淼

住所：黑龙江省黑河市爱辉区******

目……
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