公告日期：2021-05-28

关于云南维和药业股份有限公司

2020 年年度股东大会的

法 律 意 见

北京大成 (昆明)律师事务所

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北京大成（昆明）律师事务所

关于云南维和药业股份有限公司

2020 年年度股东大会的

法律意见

致：云南维和药业股份有限公司

云南维和药业股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”）于 2021 年 5 月 26 日下午 14 时在
公司住所地召开，北京大成（昆明）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派黄松、杨金晶律师（以下简称“本所律师”）出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》）”、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》出具本法律意见书。

本所律师是按照《公司法》的要求对公司 2020 年年度股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规和《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效以及股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效发表法律意见。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，并据此出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

为召开本次股东大会，公司于 2021 年 04 月 29 日在全国中小企
业股份转让系统指定的信息披露平台刊登公告了《云南维和药业股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会通知公告（提供网络投票）》，
通知公司定于 2021 年 5 月 26 日下午 14 时在公司公寓四楼会议室召
开 2020 年年度股东大会。

公司公告的通知载明了召开会议的时间、地点、召集人、会议审议的提案、出席会议人员，明确了有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记时间、登记方式和登记地点。

公司董事会在召开会议的通知中列明了本次股东大会的审议议题，并对本次股东大会所审议议题的内容进行了披露。

公司本次股东大会于 2021 年 5 月 26 日下午 14 时在公司公寓四
楼会议室召开，大会的召开日距会议通知日已间隔 20 日以上，经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的通知发出后，增加临时提案符合法律规定
1、根据公司提供的资料，2021 年 5 月 13 日，公司股东云南和
维实业控股有限公司（以下简称“和维控股”）书面提交《关于 2020年年度股东大会临时提案的函》（以下简称“《临时提案函》”）。

2、公司董事会于 2021 年 5 月 14 日在全国中小企业股份转让系
统指定的信息披露平台刊登公告了《云南维和药业股份有限公司关于2020 年年度股东大会增加临时提案的公告》等文件，对上述增加临时提案的事项及临时提案的详细内容进行披露并发出 2020 年年度股东大会增加临时议案的公告。

根据《公司法》第一百零二条、《公司章程》第五十六条的规定，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。
经核查，截至 2021 年 5 月 14 日，和维控股持有公司 62,001,006
的股份，占公司总股本的 28.19%，公司股东和维控股持有公司 3%以上的股票，具备《公司法》《公司章程》规定的关于提出临时提案的
主体资格。公司2020 年年度股东大会召开时间……
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