公告日期：2022-01-12

关于浙江嘉利(丽水)工业股份有限公司首次公开发行

股票并上市辅导工作进展情况报告（第二期）

浙江嘉利(丽水)工业股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“嘉利股份”、“发行人”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《浙江嘉利(丽水)工业股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据安信证券与嘉利股份签订的辅导协议及制定的辅导计划，安信证券派出王耀、彭国峻、湛政杰、范彬彬、徐长浩五位辅导工作人员组成辅导工作小组，其中王耀为辅导工作小组组长。

上述人员均具有证券执业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，符合中国证券监督管理委员会的辅导要求，具备辅导资格。

1、王耀，男，保荐代表人，管理学硕士，注册会计师（CPA），现任安信证券股份有限公司投资银行委员会业务总监。曾负责或参与海星股份（603115）、佩蒂股份（300673）、汇纳科技（300609）、瑞鹄模具（002997）等首次公开发行股票并上市项目；汇纳科技

（300609）、佩蒂股份（300673）、丰原药业（000153）、顺灏股份（002565）非公开发行股份项目；丰原药业（000153）、国瓷材料（300285）发行股份购买资产财务顾问项目。

2、彭国峻，男，法学学士，保荐代表人，注册会计师（CPA），具有法律职业资格，现为安信证券投资银行业务委员会高级业务副总裁。曾负责或参与浙江嘉澳环保科技股份有限公司（603822）、汇纳科技股份有限公司（300609）、爱婴室商务服务股份有限公司（603214）、浙江君亭酒店管理股份有限公司等首次公开发行股票项目，以及浙江嘉澳环保科技股份有限公司（603822）公开发行可转换公司债券项目、浙江万丰奥威汽轮股份有限公司（002085）非公开发行股票项目相关工作。

3、湛政杰，男，法律硕士，具有法律职业资格。现任安信证券股份有限公司投资银行业务委员会业务经理。曾参与浙江万丰奥威汽轮股份有限公司非公开发行股票项目、浙江万丰奥威汽轮股份有限公司公开发行公司债项目、浙江君亭酒店管理股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目、浙江野风药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目、南京大汉软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目相关工作。

4、范彬彬，男，管理学硕士，注册会计师（CPA），现为安信证券投资银行业务委员会业务经理。2017 年至 2020 年，曾就职于德勤华永会计师事务所，主要从事首发上市审计及上市公司年报审计工作；现任安信证券股份有限公司投资银行业务委员会业务经理。曾参与浙江绿晶生物科技股份有限公司、浙江喜尔康

智能家居股份有限公司首次公开发行并上市项目相关工作。

5、徐长浩，男，会计硕士，毕业于上海财经大学，现任安信证券股份有限公司投资银行部业务经理。徐长浩先生曾参与浙江德斯泰有限公司首次发行股票并在科创板上市项目、江苏斯威克新材料有限公司辅导财务顾问项目、绿晶生物首次发行股票并在创业板上市项目、常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目等。

（二）辅导时间及方式

中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2021 年 6 月对嘉

利股份进行了辅导备案登记，嘉利股份的第二期辅导工作时间为2021 年 9 月。

在本期辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过专门会议、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况较好。

（三）辅导的主要内容

辅导期间，安信证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，按照业已制定的辅导计划和实施方案，认真对公司进行了相关辅导。在辅导工作中，安信证券对公司存在的问题进行了全面清查并提出相应整改建议。主要辅导内容如下：

1、组织发行人接受辅导人员进一步学习上市法规知识，使接受辅导人员进一步理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，增强其法制观念和诚信意识；

2、与嘉利股份管理层召开专题讨论会，充分沟通募集资金投向的合理性和可行性，并初步确定募集资金投向。目前，嘉利股份正积极完善募集资金投资项目规……
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