查看PDF原文
公告日期：2023-04-04
1
关于浙江嘉利(丽水)工业股份有限公司首次公开发行股票并
上市辅导工作进展情况报告（第八期）
浙江嘉利(丽水)工业股份有限公司(以下简称“辅导对象”、
“嘉利股份”、“发行人”或“公司”)拟申请在中华人民共和
国境内首次公开发行股票并上市。安信证券股份有限公司（以下
简称“安信证券”、“保荐机构”）作为辅导机构，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监
管规定》等有关规定，以及《浙江嘉利(丽水)工业股份有限公司
与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）
股票之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展
辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
根据安信证券与嘉利股份签订的辅导协议及制定的辅导计
划，安信证券派出王耀、田士超、彭国峻、李毳、范彬彬、国泽
宇、徐长浩、俞资融、董方涛九位辅导工作人员组成辅导工作小
组，其中王耀为辅导工作小组组长，王耀、田士超、彭国峻为保
荐代表人。第八期辅导工作时间内，辅导工作小组成员无变化。
上述人员均具有证券执业资格，具备法律、会计等必备的专
业知识和技能，有较强的敬业精神，符合中国证券监督管理委员
会的辅导要求，具备辅导资格。
（二）辅导时间及方式
2
中国证券监督管理委员会浙江监管局已于2021年6月对嘉
利股份进行了辅导备案登记。嘉利股份的第八期辅导工作时间为
2023年1月-2023年3月。
在本期辅导工作中，辅导人员结合公司实际情况，通过集中
授课、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作。辅导
对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情
况较好。
（三）辅导的主要内容
辅导期间，安信证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国
证券监督管理委员会有关规定，按照业已制定的辅导计划和实施
方案，认真对公司进行了相关辅导。在辅导工作中，安信证券对
公司存在的问题进行了全面清查并提出相应整改建议。主要辅导
内容如下：
1、对辅导对象进行集中授课辅导，授课内容为首次公开发
行股票并上市的相关知识，主要包括《公司法》、《证券法》等相
关法律法规，同时结合案例进行分析，使得相关培训人员了解首
次公开发行股票并上市的相关条件；同时，为检验辅导效果，巩
固辅导成绩，辅导机构在相关法律法规培训结束后，组织接受辅
导人员进行测试并进行现场答疑；
2、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料，结合企业内部
访谈等形式，梳理辅导对象股东背景、出资情况；核查公司财务
会计资料，了解公司2022年全年的业务开展情况；
3、进一步核查公司董事、监事、高级管理人员、关键岗位
人员、重要股东和实际控制人的个人卡流水并进行访谈；
3
4、协同其他中介机构对公司2022年新增的重要供应商进行
实地走访，核查发行人采购业务的真实性；
5、协同其他中介机构对发行人的股东进行访谈，核查发行
人股权是否清晰，是否存在纠纷及风险等；
6、组织编写招股说明书等首发申请文件及申报底稿，督促
发行人按照相关要求做好充分的信息披露准备工作。
第八期辅导工作已按照《辅导协议》的要求顺利完成，辅导
过程中，公司按照辅导协议的规定对安信证券的辅导工作给予了
积极配合，辅导协议履行情况良好。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，安信证券与安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）、北京卓纬律师事务所相互配合，根据嘉利股份的实际情
况对其开展了相关辅导工作。嘉利股份积极配合辅导工作的开展，
与辅导机构保持密切沟通，认真听取辅导机构提出的规范运作建
议，对于提出的整改意见认真研究并落实有关整改措施。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
辅导机构发现，公司已建立了内部控制制度体系的基本内容，
但仍需加强对公司相关人员的全面系统辅导，加强对资本市场、
公司治理及信息披露等方面专业知识的学习，提升规范意识，从
而完全达到上市公司治理要求。
在结合公司实际情况的基础上，安信证券协同其他中介机构，
结合相关案例，对公司董事、监事、高级管理人员等进行系统性
培训。
4
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
1、公司的部分募投项目尚未完成环评工作，辅导小组后续
将重点跟进募投项目的环评工作进展；
2、公司外部股东存在涉及可能触发大股东回购的对赌安排，
根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引—发行
类第4号》《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信
息披露》之要求，安信证券辅导工作小组协同其他中介机构对涉
及……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
