公告日期：2025-12-15

证券代码：833654 证券简称：能拓股份 主办券商：华泰联合
能拓能源股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 12 月 11 日召开了第四届董事会第五次会议审议通过了本制度，
尚需提交股东会审议通过。
二、 分章节列示制度的主要内容

第一章 总 则

第一条 为了规范能拓能源股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国担保法》及《能拓能源股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司（若有）。
第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。
第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保
第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。
第六条 公司做出的任何担保行为，必须经股东会或董事会同意或授权。

第二章 担保的原则

第一节 担保的条件

第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保：
（1）因公司业务需要的互保单位；
（2）与公司有重要业务关系的单位。
以上单位必须同时具有较强的偿债能力。

第二节 调 查

第八条（1）企业基本资料；
（2）近期企业财务资料和审计报告；
（3）借款有关的主合同原件和复印件；
（4）对于担保债务的还款计划及来源的说明；
（5）提供的反担保情况，包括反担保的方式、反担保的可靠性，以及是否存在法律障碍等；
（6）其他重要资料。
第九条 公司董事、总经理、其他高级管理人员等担保责任人（以下简称“责任人”）应根据申请担保人提供的基本资料进行调查，确定资料是否真实。

段，骗取公司担保。
第十条 责任人应通过申请担保人开户银行、业务往来单位等各方面调查其经营状况和信誉状况，不得为经营状况恶化和信誉不良的申请担保人提供担保。第十一条 对于董事会或股东会要求申请担保人提供的其他资料，责任人应当向申请担保人索取。

第三节 担保的批准

第十二条 公司对外担保的条件：
（一）公司所有对外担保，必须事先经董事会或股东会审议批准。
（二）应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。
（三）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。
董事会应根据责任人提供的有关资料，分析申请担保人的财务状况、行业前景、经营运作状况和信用信誉情况， 确定是否给予担保或向股东会提出是否给予担保的意见。
第十三条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过：
（一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；
（三）按照担保金额连续十二个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产的 30％的担保；
（四）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（五）中国证监会、全国股转公司或《公司章程》规定的其他担保。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的， 控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。
第十四条 股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时 ,该股东、或受实际控制人支配的股东， 不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第十五条 除本制度规定应由股东会审议的对外担保事项外，公司其他对外担保需经董事会审议通过；董事会审议时，须经出席董事会成员的三分之二以上同意并做出决议。
第十六条 公司董事会审议担保事项前，应当要求申请担保人提供反担保或其他有效防范风险措施，对方不能提供的，应拒绝为其担保。
申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险措施，必须与需担保的数额相对应。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产的，应当拒绝担保。
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