公告日期：2019-06-10

西南证券股份有限公司

关于深圳市浩丰科技股份有限公司

的风险提示公告

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）系深圳市浩丰科技股份有限公司（证券简称：浩丰股份，证券代码：833659，以下简称“浩丰股份”、“公司”）的持续督导主办券商。主办券商在履行持续督导职责的过程中，发现浩丰股份存在可能无法披露2018年年度报告的风险，此外还存在涉及多起诉讼、银行账户被冻结、较高比例股权质押等诸多风险，现就风险事项提示如下：

一、 公司存在可能无法披露2018年年度报告的风险

截至本公告披露之日，主办券商无法与公司取得有效联系，无法得知公司2018年年度报告审计进展和预计年报披露日期，公司亦未主动联系主办券商，未主动披露关于2018年年度报告延期披露和公司股票被暂停转让的公告。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及相关规定，因公司未能在2019年4月30日之前披露2018年年度报告，公司股票自2019年5月6日开市起被暂停转让，直至按规定披露公司2018年年度报告后恢复转让。若公司在2019年6月30日之前仍无法披露2018年年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。

二、 董监高相继离职

2018年10月15日，公司披露《董事会秘书辞职公告》（公告编号：2018-047），董事会秘书刘玉保先生辞职，辞职后相关工作有董事长廖兴池代为履行。

2018年10月26日，公司披露《高级管理人员辞职公告》（公告编号：2018-048），副总经理杨长春先生辞职。

2018年11月2日，公司披露《董事辞职公告》（公告编号：2018-050），董事丁汕头先生辞职。

2018年11月6日，公司披露《董事、监事、高级管理人员辞职公告》（公告编号：2018-051），董事兼副总经理廖志勇先生、监事廖端女士和财务总监杨君智先生辞职。

上述人员辞职导致浩丰股份董事会、监事会人数低于法定最低人数，在选出新任董事、监事前，原董事、原监事仍应当依照相关法律及公司章程的规定，继续履行董事、监事的职责。截至本公告披露之日，公司尚未选举出新的董事、监事及高级管理人员，存在治理不健全的风险，对公司的经营发展可能存在不确定影响。

三、 主办券商无法与浩丰股份及其实际控制人取得联系，浩丰股份信息

披露存在风险

自公司实际控制人、董事长廖兴池暂代董事会秘书一职后，西南证券持续通过电话、微信、短信和邮件等方式与其进行联系，但截至本公告披露之日，廖兴池本人不接听电话、不回复微信、短信和邮件，亦未主动联系主办券商。主办券商无法获知公司的日常信息和重大事项，不排除公司、控股股东及其实际控制人存在未披露的重大事项。

四、 股权质押可能导致实际控制人变更的风险

2018年7月30日，浩丰股份披露《股权质押公告》（公告编号：2018-034），控股股东、实际控制人廖兴池质押其所持有的公司股份1,580,000股用于个人借款，占公司总股本3.13%，质押期限为2018年7月26日至2019年7月25日。

2018年11月6日，浩丰股份披露《股权质押公告（补发）》（公告编号：2018-052）：

控股股东、实际控制人廖兴池质押其所持有的公司股份13,000,000股用于个人借款，占公司总股本25.79%，质押期限为2018年8月29日至2019年8月28日；

公司股东唐葵英质押其所持有的公司股份1,869.547股用于个人借款，占公司总股本3.71%，质押期限为2018年8月29日至2019年8月28日；

控股股东、实际控制人廖兴池质押其所持有的公司股份2,700,927股用于个人借款，占公司总股本5.36%，质押期限为2018年9月4日至2019年9月3日。

2018年11月16日，浩丰股份披露《股权质押公告（补发）》（公告编号：2018-056），控股股东、实际控制人廖兴池质押其所持有的公司股份1,250,000

股用于个人借款，占公司总股本2.48%，质押期限为2018年11月9日至2019年11月9日。

廖兴池系公司控股股东、董事长，唐葵英系公司控股股东廖兴池的配偶，两人为公司的共同实际控制人。若廖兴池及唐葵英未能及时解除上述质押，可能导致其失去浩丰股份控股股东及实际控制人的地位。

五、 存在违规对外担保

2017年10月26日，公司实际控制人廖兴池向深圳龙岗区国安村镇银行有限责任公司申请了300万元借款，借款期限为一年，由深……
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