公告日期：2021-07-01

浙江托普云农科技股份有限公司

第三期 辅导工作

备案材料

辅导机构

二〇二一年六月

国泰君安证券股份有限公司

关于浙江托普云农科技股份有限公司

第三期辅导工作备案材料

目录

一、国泰君安证券股份有限公司关于浙江托普云农科技股份有限公司中期辅导备案报告

二、浙江托普云农科技股份有限公司对国泰君安证券股份有限公司中期辅导工作的评价意见

三、国泰君安证券股份有限公司对浙江托普云农科技股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

四、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于浙江托普云农科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见

五、国浩律师（杭州）事务所关于浙江托普云农科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见

第一章

国泰君安证券股份有限公司关于浙江托普云农科技

股份有限公司中期辅导备案报告

国泰君安证券股份有限公司

关于浙江托普云农科技股份有限公司

中期辅导备案报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“本公司”）作为浙江托普云农科技股份有限公司（以下简称“托普云农”、“公司”）的辅导机构，已于 2020 年 11 月起正式对托普云农开展辅导。根据中国证监会相关规定并结合企业的具体情况，本公司制订了详尽的辅导计划。现将截至目前辅导工作情况向贵局汇报如下：

一、辅导时间

本期辅导期间为：2021 年 4 月至 2021 年 6 月。

二、辅导工作小组的组成及变动情况

国泰君安为承担本期辅导工作的辅导机构。国泰君安投资银行部建立了相应的辅导工作小组，辅导工作主要由蒋勇、程晓鑫、刘玉飞、胡译涵和裘方盈完成，其中，蒋勇为辅导工作小组组长。本阶段辅导期内，辅导工作小组成员未发生变动。

参与本次辅导工作的辅导人员情况如下：

组长：蒋勇先生，浙江大学金融学硕士，保荐代表人，2007 年开始从事投行

业务，曾负责大立科技、浙江众成、诺力股份、美思德、沪宁股份、中源家居、聚合顺、万控智造等 IPO 企业的改制、辅导、新股发行工作及华仪电气、威海广泰、浙江富润、诺力股份、海亮股份、大立科技、沪宁股份等定向增发及重大资产重组项目，具有丰富的投资银行业务经验。在上述项目的保荐及持续督导执业过程中，蒋勇严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

成员：程晓鑫先生，浙江大学工学学士、管理学硕士，保荐代表人，曾主要参与浙江仙通、中源家居、车头制药、万控智造等企业的改制、辅导、新股发行工作，以及海亮股份等上市公司再融资项目、浙江富润等上市公司的重大资产重组项目，具有丰富的投资银行业务经验。在上述项目的保荐及持续督导执业过程中，程晓鑫严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

成员：刘玉飞先生，管理学学士，保荐代表人，非执业注册会计师，2017 年

开始从事投行业务，曾任职于天健会计师事务所审计业务部。先后主持或参与了福斯特、贝因美、新界泵业、康恩贝、道明光学、新化股份、公牛集团等财务报

表审计项目；桐昆股份 2018 年可转债、福斯特 2019 年和 2020 年可转债等再融

资项目；以及杭州市下城国投收购润达医疗控股权、浙江省国贸集团收购康恩贝控股权等财务顾问项目。在上述项目的保荐及持续督导执业过程中，刘玉飞严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

成员：胡译涵女士，西安交通大学会计学硕士，曾主要参与聚合顺、壹网壹创、万控智造、元创股份等企业改制、辅导、新股发行工作，具备一定的投资银行业务经验。

成员：裘方盈女士，香港大学金融学硕士，自 2019 年 12 月开始从事投资银

行业务，具备一定的投资银行业务经验。

三、接受辅导的人员

托普云农接受辅导的人员包括：全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人），具体情况如下：

序号 姓名 职务

1 陈渝阳 ……
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