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公告日期：2021-02-08
浙江托普云农科技股份有限公司第一期 辅导工作备案材料
辅导机构
二○二一年一月
国泰君安证券股份有限公司
关于浙江托普云农科技股份有限公司
第一期辅导工作备案材料
目录
一、国泰君安证券股份有限公司关于浙江托普云农科技股份有限
公司中期辅导备案报告
二、浙江托普云农科技股份有限公司对国泰君安证券股份有限公
司中期辅导工作的评价意见
三、国泰君安证券股份有限公司对浙江托普云农科技股份有限公
司配合辅导工作开展的评价意见
四、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于浙江托普云农科技
股份有限公司上市辅导工作的评价意见和建议
五、国浩律师（杭州）事务所关于浙江托普云农科技股份有限公
司辅导工作的评价意见
第一章
国泰君安证券股份有限公司关于浙江托普云农科技
股份有限公司中期辅导备案报告
国泰君安证券股份有限公司
关于浙江托普云农科技股份有限公司
中期辅导备案报告
中国证券监督管理委员会浙江监管局：
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“本公司”）作为浙
江托普云农科技股份有限公司（以下简称“托普云农”、“公司”）的辅导机构，
已于 2020 年 11 月起正式对托普云农开展辅导。根据中国证监会相关规定并结合
公司的具体情况，本公司制订了详尽的辅导计划。现将截至目前辅导工作情况向
贵局汇报如下：
一、辅导时间
本期辅导期间为：2020 年 11 月至 2021 年 1 月。
二、辅导工作小组的组成及变动情况
国泰君安为承担本期辅导工作的辅导机构。国泰君安投资银行部建立了相应
的辅导工作小组，辅导工作主要由蒋勇、程晓鑫、刘玉飞和胡译涵完成，其中，
蒋勇为辅导工作小组组长。本阶段辅导期内，辅导工作小组成员未发生变动。
参与本次辅导工作的辅导人员情况如下：
组长：蒋勇先生，浙江大学金融学硕士，保荐代表人，2007 年开始从事投
行业务，曾负责大立科技、浙江众成、诺力股份、美思德、沪宁股份、中源家居、
聚合顺等 IPO 企业的改制、辅导、新股发行工作及华仪电气、威海广泰、浙江
富润、诺力股份、海亮股份、大立科技、沪宁股份等定向增发及重大资产重组项
目，具有丰富的投资银行业务经验。在上述项目的保荐及持续督导执业过程中，
蒋勇严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
成员：程晓鑫先生，浙江大学工学学士、管理学硕士，保荐代表人，曾主要
参与浙江仙通、中源家居、车头制药、万控智造等企业的改制、辅导、新股发行
工作，以及海亮股份等上市公司再融资项目、浙江富润等上市公司的重大资产重
组项目，具有丰富的投资银行业务经验。在上述项目的保荐及持续督导执业过程
中，程晓鑫严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录
良好。
成员：刘玉飞先生，管理学学士，保荐代表人，非执业注册会计师，2017
年开始从事投行业务，曾任职于天健会计师事务所审计业务部。先后主持或参与
了福斯特、贝因美、新界泵业、康恩贝、道明光学、新化股份、公牛集团等财务
报表审计项目；桐昆股份 2018 年可转债、福斯特 2019 年和 2020 年可转债等再
融资项目；以及杭州市下城国投收购润达医疗控股权、浙江省国贸集团收购康恩
贝控股权等财务顾问项目。在上述项目的保荐及持续督导执业过程中，刘玉飞严
格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
成员：胡译涵女士，西安交通大学会计学硕士，曾主要参与聚合顺、壹网壹
创、万控智造、元创股份等企业改制、辅导、新股发行工作，具备一定的投资银
行业务经验。
三、接受辅导的人员
托普云农接受辅导的人员包括：全体董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员、持有 5%以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人，具体情况如
下：
序号 姓名 职务
1 陈渝阳 董事长、总经理
2 陈丽婷 董事
3 陈 曦 董事
4 陈焕阳 董事
5 徐海明 独立董事
6 黄 明 独立董事
7 袁 静 独立董事
8 梁燕儿 监事会主席
9 王姿舒 监事
10 张银玉 监事
11 朱 娜 财务总监、董事会秘书、副总经理
12 吴家满 副总经理、核心技术人员
13 谢朝明 核心技术人员
14 朱旭华 辅导期内曾担任公司副总经理、董事会秘书
四、辅导计划的执行情况
在辅导过程中，国泰君安辅导工作小组成员采用核查托普云农提交的书面文
件、与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介机构协调会、对相关方进行访
谈等方式，对托普云农进行尽职调查；采取集中培训、分发讲义、督促自学、会
议探讨以及咨询解答相结合等多种形式对托普云农董事、监事、高级……
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