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公告日期：2016-05-09
兴业证券股份有限公司
关于
上海张江超艺多媒体系统股份有限公司股票发行合法合规性
之
专项意见
主办券商
福建省福州市湖东路268号
二零一六年三月
目录
一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......4
二、关于公司治理规范性的意见......4
三、关于公司是否规范履行了信息披露的意见......6
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正公平，定价结果是否合法有效的意见...................................................................................................................11
七、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见......12
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......13
九、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人和私募投资基金的核查意见...................................................................................................15
十、其他意见......17
释义
在本专项意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：
公司、张江超艺 指 上海张江超艺多媒体系统股份有限公司
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《上海张江超艺多媒体系统股份有限公司章程》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
《业务细则》 指 行）》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则
《投资者适当性管理细则》指 （试行）》
《上海张江超艺多媒体系统股份有限公司股票发行方
《股票发行方案》 指 案》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
兴业证券、主办券商 指 兴业证券股份有限公司
前程投资 指 上海前程投资有限公司
光河投资 指 上海光河投资管理中心（有限合伙）
律师事务所 指 国浩律师（上海）事务所
会计师事务所 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）
资产评估机构 指 开元资产评估有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
兴业证券股份有限公司
关于
上海张江超艺多媒体系统股份有限公司
股票发行合法合规性之专项意见
根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则……
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