公告日期：2025-07-31

证券代码：833727 证券简称：兆晟科技 主办券商：财通证券
浙江兆晟科技股份有限公司内部审计制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 7 月 31 日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过《关于
设立内部审计部门并制定<内部审计制度>》议案，本制度无需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

浙江兆晟科技股份有限公司

内部审计制度

第一条 为了加强浙江兆晟科技股份有限公司（以下简称“公司”）经营管
理，充分发挥内部审计监督作用，使审计工作制度化、规范化，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《浙江兆晟科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和有关法律法规并结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司设立内部审计部，配置专职人员。对公司内部控制制度的建立
和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。

内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。

第三条 内审人员应具有开展审计工作所必要的知识、技能和经验。

第四条 内审人员必须依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉
公，不得滥用职权，徇私枉法，玩忽职守。公司应视审计人员工作质量对其进行奖励和处罚。

第五条 内审人员应按审计程序开展工作，对审计事项严守秘密，未经批准
不得公开。

第六条 内审人员依法行使职权，受法律保护。任何部门、个人不得阻挠和
打击报复。

第七条 内部审计部对公司的治理、管理、内部控制制度的建立和实施、公
司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。

第八条 审计委员会监督及评估内部审计工作。内部审计部门对审计委员会
负责，向审计委员会报告工作。

第九条 审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行下列主要
职责：

（一）指导和监督内部审计制度的建立和实施；

（二）至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等；

（三）至少每季度向董事会报告一次，内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等；

（四）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部审计单位之间的关系。

第十条 公司各内部机构或职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股
公司应当配合内部审计部门依法履行职责，不得妨碍内部审计部的工作。

第十一条 审计委员会应当督导内部审计部门至少每半年对下列事项进行
一次检查，出具检查报告并提交审计委员会。检查发现公司存在违法违规、运作不规范等情形的，应当及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报告：

（一）公司募集资金的使用、提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易等高风险投资、提供财务资助、购买或出售资产、对外投资等重大事项的实施情况；

（二）公司大额资金往来以及与董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况。

审计委员会应当根据内部审计部门提交的内部审计报告及相关资料，对公司
内部控制有效性出具书面的评估意见，并向董事会报告。董事会或者审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或者重大风险的，董事会应当及时向全国股转公司报告并予以披露。公司应当在公告中披露内部控制存在的重大缺陷或者重大风险、已经或者可能导致的后果，以及已采取或者拟采取的措施。

第十二条 公司董事会或者其审计委员会应当根据内部审计部门出具的评
价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告。内部控制自我评价报告至少应当包括下列内容：

（一）董事会对内部控制报告真实性的声明；

（二）内部控制评价工作的总体情况；

（三）内部控制评价的依据、范围、程序和方法；

（四）内部控制缺陷及其认定情况；

（五）对上一年度内部控制缺陷的整改情况；

（六）对本年度内部控制缺陷拟采取的整改措施；

（七）内部控制有效性的结论。

第十三条 公司董事会应当在审议年度报告的同时，对内部控制自我评价报
告形成决议。独立董事应当对内部控制自我评价报告发表意见，保荐机构（如有）应当对内部控制自我评价报告进行核查，并出具核查意见。

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