公告日期：2020-03-03

公告编号：2020-016

证券代码：833742 证券简称：天秦装备 主办券商：南京证券
秦皇岛天装备制造股份有限公司

2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》有关规定，现将秦皇岛天装备制造股份有限公司（以下简称“公司”）截至2019年12月31日的募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）发行股份募集资金金额、资金到位时间

公司于2017年11月24日召开了第二届董事会第六次会议，于2017年12月10日召开了2017年第七次临时股东大会，两次会议均审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》。公司于2017年11月24日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布《股票发行方案》（公告编号：2017-057），于2017年12月11日发布《股票发行认购公告》（公告编号：2017-065），本次股票发行价格为每股人民币6.80元,发行股份数量普通股19,306,000股。其中以股权方式认购的股份数量为7,000,000股，以现金方式认购的股份数量12,306,000股，募集资金83,680,800.00元。截至2017年12月14日17:00，上述募集资金全部到位，上述募集资金已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2017)第110ZC0446号《验资报告》验证。全国中小企业股份转让系统于2018年3月5日出具了《关于秦皇岛天秦装备制造股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2018】749号文件）。2019年度共计使用募集资金14,593,169.57元；截至2019年12月31日，募集资金专户余额为583,575.19元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，明确使用的分级审批权。

根据管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、主办券商签订了募集资金三方监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

本次募集资金存放于中国银行股份有限公司秦皇岛市开发区支行101536585234账户，该账户为公司为本次募集资金开设的监管专户。

公司于2017年12月14日与主办券商南京证券股份有限公司及中国银行股份有限公司秦皇岛市开发区支行签订了募集资金三方监管协议。

截至2019年12月31日，公司存放募集资金的账户情况如下：

开户名称 募集资金存储银行 银行账号 募集资金账户 账户性质

名称 余额（元）

秦皇岛天秦装备 中国银行股份有限

制造股份有限公 公司秦皇岛市开发 101536585234 583,575.19 募集资金监管专户
司 区支行

公司已建立《募集资金管理制度》，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

截至2018年3月5日，公司不存在未取得股份登记函前提前使用募集资金情形，也不存在用于持有交易性金融投资和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用公司资金的情况。

截至2019年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

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