公告日期：2019-04-19

华龙证券股份有限公司

关于上海创建达一系统集成股份有限公司

2018年募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华龙证券股份有限公司(以下简称：“华龙证券”或“主办券商”)作为上海创建达一系统集成股份有限公司（以下简称“公司”或“创建达一”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行〉》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定，对创建达一募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、专项核查范围

本次专项核查的范围为创建达一于2016年7月1日取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于上海创建达一系统集成股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]3834号）的发行股份所募集资金的存放与使用。

二、核查程序与方法

核查小组本次检查的主要方式为：与创建达一相关人员进行沟通；对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、记录。

核查小组查阅了公司历次股票发行的全套备案材料、公告文件、相关制度、历次募集资金入账、银行流水、会计凭证等资料。

三、专项核查具体情况

（一）募集资金基本情况

2016年2月4日，公司召开了第一届董事会第三次会议，审议通过《关于上海创建达一系统集成股份有限公司股票发行方案的议案》，拟发行股份11,000,000股，发行价格1.10元/股，募集资金12,100,000.00元；2016年2

2016年2月24日-3月4日，认购对象对本次发行股份进行认购，2016年3月7日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴款情况出具了立信中联验字（2016）D-0007号的《验资报告》，截至2016年3月4日，公司已收到募集资金12,100,000.00元。

2016年7月1日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于上海创建达一系统集成股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]3834号），本次股票发行新增股份总数为11,000,000股，其中有限售条件股份数量为11,000,000股，无限售条件股份数量为0股，本次发行股份于2016年7月6日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2017年及2018年均未发行。

（二）募集资金存放管理情况

1、募集资金管理

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等相关规定，制定了《募集资金管理办法》，经2016年9月21日召开的第二届董事会第八次会议审议通过，于2016年9月21日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露，并经2016年10月11日召开的2016年第三次临时股东大会审议批准。

2016年9月21日，公司与华龙证券、招商银行杭州分行营业部签订《募集资金三方监管协议》，共同对本次发行募集资金使用情况进行监管。

2、募集资金存放情况

公司为本次股票发行资金开设了募集资金专项账户（账号：121911723510801，开户行：招商银行杭州分行营业部），该专用账户仅用于本次股票发行募集资金的存储和使用，不作其它用途。截至2016年3月4日，本次发行认购对象将全部募集资金缴存至该募集资金专户。

（三）募集资金的实际使用情况和结余情况

本次发行股票募集资金12,100,000元，用途为补充流动资金。本次募集资金自2016年7月1日开始使用，不存在提前使用募集资金的情形，截至2018年12月31日，募集资金已使用金额为5,933,804.26元，剩余资金6,339,150.03

项目 金额（元）

一、募集资金总金额 12,100,000.00
二、期间利息收入 172,954.29
三、募集资金使用 5,933,804.26
其中：

对外投资（设立控股子公司） 2,490,000.00
补充流动资金 ……
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