公告日期：2020-04-17

华龙证券股份有限公司

关于上海创建达一系统集成股份有限公司

2019年募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华龙证券股份有限公司(以下简称：“华龙证券”或“主办券商”)作为上海创建达一系统集成股份有限公司（以下简称“公司”或“创建达一”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对创建达一 2019 年募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、专项核查范围

本次专项核查的范围为创建达一于 2016 年 7 月 1 日取得全国中小企业股份
转让系统有限责任公司出具的《关于上海创建达一系统集成股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]3834 号）的发行股份所募集资金的存放与使用。

二、核查程序与方法

核查小组本次检查的主要方式为：与创建达一相关人员进行沟通；对有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制、记录。

核查小组查阅了公司股票发行的全套备案材料、公告文件、相关制度、募集资金使用的银行流水、会计凭证等资料。

三、专项核查具体情况

（一）募集资金基本情况

11,000,000 股，发行价格 1.1 元/股，募集资金 12,100,000.00 元；2016 年 2
月 24 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过前述发行方案。

2016 年 2 月 24 日-3 月 4 日，认购对象对本次发行股份进行认购，2016 年 3
月 7 日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴款情况
出具了立信中联验字（2016）D-0007 号《验资报告》，截至 2016 年 3 月 4 日，
公司已收到募集资金 12,100,000.00 元。

2016 年 7 月 1 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于上海创建达一系统集成股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]3834 号），本次股票发行新增股份总数为 11,000,000 股，其中有限售条件股份数量为 11,00,000 股，无限售条件股份数量为 0 股，本次发行股份
于 2016 年 7 月 6 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2017 年、2018 年及 2019 年均未发行。

（二）募集资金存放管理情况

1、募集资金管理

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解
答（三）》等相关规定，制定了《募集资金管理办法》，经 2016 年 9 月 21 日召开
的第二届董事会第三次会议审议通过，于 2016 年 9 月 21 日在全国中小企业股份
转让系统指定信息披露平台披露，并经 2016 年 10 月 11 日召开的 2016 年第三次
临时股东大会审议批准。

2016 年 9 月 21 日，公司与华龙证券、招商银行签订《募集资金三方监管协
议》，共同对本次发行募集资金使用情况进行监管。

2、募集资金存放情况

公司为本次股票发行资金开设了募集资金专项账户（账号：121911723510801，开户行：招商银行杭州分行营业部），该专用账户仅用于本次股票发行募集资金
的存储和使用，不作其它用途。截至 2016 年 3 月 4 日，本次发行认购对象将全
部募集资金缴存至该募集资金专户。

（三）募集资金的实际使用情况和结余情况

本次发行股票募集资金 12,100,000 元，用途为补充流动资金。本次募集资
金自 2016 年 7 月 1 日开始使用，不存在提前使用募集资金的情形，截至 2019

年 12 月 31 日，募集资金已使用金额为 6,679,486.87 元，剩余资金 5,714,601.38
元（含募集资金专户利息收入），具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总金额 12,100,000.00

二、期间利息收入 294,088.25

三、募集资金使用 6,679,486.87

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