公告日期：2019-08-07

中国民族证券有限责任公司

关于湖南贵之步科教股份有限公司实际控制人

股份代持的风险提示公告

中国民族证券有限责任公司（以下简称 “主办券商”）系湖南贵之步科教股份有限公司（证券简称：ST 贵之步，证券代码：833789，以下简称“贵之步”或“公司”）的持续督导主办券商。主办券商在对公司进行持续督导的过程中发现其存在股权代持的情况，具体情况如下：

2015 年 12 月 23 日，公司实际控制人郑靖与广州楚彬投资管理
企业(有限合伙)（以下简称“楚彬投资”）签署了《股份代持协议》，楚彬投资委托郑靖持有贵之步 4131 万元对应的股份（作价 6 元/股，折合股份 688.5 万股），并委托其代为行使《股份代持协议》中第二
条委托权限中约定的股东权利。2016 年 1 月 15 日，公司实际控制人
郑靖与广州市云正投资管理企业(有限合伙)（以下简称“云正投资”）签署了《股份代持协议》，云正投资委托郑靖持有贵之步 1168.30 万元对应的股份（作价 6 元/股，折合股份 194.72 万股），并委托其代为行使《股份代持协议》中第二条委托权限中约定的股东权利。

楚彬投资成立于 2015 年 7 月 13 日，云正投资成立于 2015 年 12
月 31 日。根据楚彬投资及云正投资设立时签署的合伙协议，上述两个合伙企业为贵之步及其全体股东为公司的未来战略布局而设立的公司间接持股平台，经营范围为投资及投资管理。

2015 年 12 月 17 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司
发布的《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）适用有关问题的通知》中明确：单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符合投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众公司的股份发行。根据该通知，楚彬投资、云正投资并无参与非上市公众公司股票发行的资格，故公司控股股东、实际控制人郑靖与楚彬投资、云正投资签订了上述《股份代持协议》。
2016 年 6 月 17 日，贵之步进行 2015 年年度权益分派，向全体
股东每 10 股送红股 1.000000 股，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增1.500000股，公司总股本由25,590,000 股增至31,987,500股，楚彬投资及云正投资相应间接持有贵之步的股份数增加至

860.6250 万股及 243.40 万股，合计 1104.025 万股，占贵之步总股
本数的 34.51%。

根据 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等相关规定，主办券商提醒投资者注意以下风险：

根据新三板挂牌条件之“四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”相关规定：股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。

由于贵之步实际控制人郑靖与楚彬投资、云正投资签订股权代持协议属违规代持事项，该部分股权可能存在潜在纠纷及权属争议，且
郑靖涉及多起诉讼纠纷，其目前所持有的贵之步 23,474,543 股股份均被冻结，贵之步存在控股股东、实际控制人变更的风险。

敬请广大投资者注意投资风险。

中国民族证券有限责任公司
2019 年 8 月 7 日

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