公告日期：2024-05-09

证券代码：833813 证券简称：泓阳环保 主办券商：粤开证券
江苏泓阳环保股份有限公司对外担保管理制度

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一、 审议及表决情况

2024 年 5 月 9 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于修订﹤对
外担保管理制度﹥的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

江苏泓阳环保股份有限公司

对外担保管理制度

第一条 为了加强江苏泓阳环保股份有限公司（以下简称“公司”） 对外担保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）及《江苏泓阳环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“担保”，是指公司为他人向债权人提供保证、抵押、质押、留置和定金。
本制度所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。
第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的 原则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保， 公司对强令其为他人提供担保的行为有权拒绝。

第四条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制，并采取相应的控制措施，达到如下目标：
（一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险；
（二）保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要；
（三）符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定；
（四） 主债合同、担保合同必须符合《民法典》等国家法律、法规和《公司
章程》的规定。
第五条 本制度适用于公司及其控股子公司。
第六条 股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程序经股东大会或董事会会议批准。未经股东大会或董事会会议的批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。
公司控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，不得对外提供担保，不得相互提供担保。
第七条 公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当提交股东大会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。
公司对控股子公司的担保可以无需控股子公司提供反担保。

第二章 对外担保的程序

第一节 担保对象的调查

第八条 公司授权财务部负责办理公司的担保业务，财务部应配备合格的人员。办理担保业务的人员应当具备良好的职业道德和较强的风险意识， 熟悉担保业务，掌握与担保相关的专业知识和法律法规。
第九条 当有担保事项发生时，公司财务部应要求被担保企业提供包括但不限于以下资料，并进行审查和分析，确认资料的真实性，了解其资产经营和资质信誉状况，提出担保业务评估报告：
（一）被担保企业基本资料（包括企业名称、注册地址、法定代表人、经营范围、与本公司关联关系及其他关系等）；

（二）被担保企业最近一期经审计的财务报告及还款能力分析，资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用状况；
（三）债权人名称；
（四）担保方式、期限、金额等；
（五）申请担保项目的合法性，与本担保合同有关的主要合同的复印件；
（六）被担保企业反担保和第三方担保的不动产、动产和权利归属等进行全
面评估的资料；
（七）其他重要资料。
第十条 公司担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，应作为新的对外担保，重新履行担保审批程序。
第十一条 公司为关联方提供担保的，与关联方存在经济利益或近亲属关系的有关人员在审查、评估中应当回避。

第二节 担保审查与审议权限

第十二条 董事会根据担保业务评估报告，认真审查被担保人的财务状况、 行业前景、经营状况和信用、信誉状况。被担保人出现以下情形之一的，公司不得提供担保：
1 ．担保项目不符合国家法律法规和政策规定的；
2 ．已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的；
3 ．财务状况恶化、资不抵债的；
4 ．管理混乱、经营风险较大的；
5 ．与其他企业出现较大经营纠纷、经济纠纷，面临法律诉讼且可能承担较
大赔偿责任的；
6 ．提供虚假财务报表或其他资料，骗取公司担保；
7．与公司就过去已经发生的担保事项发生纠纷， 或不能及时交纳担保费的；8 ．公司之前为其提供的担保，发生债务逾期、拖欠利息等情况；
9 ．公司认为担……
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