公告日期：2025-04-25

民生证券股份有限公司关于

广东天波信息技术股份有限公司

2024 年募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

民生证券股份有限公司（以下简称：“民生证券”或“主办券商”）作为广东天波信息技术股份有限公司（以下简称“天波信息”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天波信息募集资金的使用及存放情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 11 月，广东天波信息技术股份有限公司完成 2023 年第一次股票定
向发行，募集资金共计人民币 16,422,000 元，具体情况如下：

2023 年 4 月 26 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司
定向发行股票的议案》及相关议案，并经 2023 年 5 月 23 日召开的 2022 年度股
东大会审议通过《广东天波信息技术股份有限公司股票定向发行说明书》的议案。公司本次发行股份 3,910,000 股，发行价格为每股人民币 4.20 元，共募集资金人民币 16,422,000 元，本次股票发行募集资金主要用于补充公司流动资金。

2023 年 8 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广
东天波信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1846 号）。

2023 年 11 月 3 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》
（大华验字[2023]000611），截至 2023 年 10 月 13 日，本次股票发行的认购对象
已将投资款实缴至募集资金专项账户，合计人民币 16,422,000 元。2023 年 11 月
24 日，公司披露《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让
的公告》（公告编号：2023-045），本次定向发行新增股份于 2023 年 11 月 29 日
起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2024 年 4 月 17 日公司召开的第五届董事会第十七次会议审议通过《关于注
销募集资金专项账户并将销户结息转出的议案》，截至 2024 年 4 月 17 日，此次
募集的资金已按募资资金用途实际使用 16,428,834.15 元，余额 0.03 元转入公司
基本户，具体内容详见公司 2024 年 4 月 19 日在全国中小企业股份转让系统信
息披露平台(www.neeq.com.cn)发布的《关于募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告》（公告编号：2024-002）。

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据有关规定，公司重新制订了《募集资金管理制度》，修订后的《募集资金管理制
度》经公司于 2020 年 6 月 19 日召开的 2019 年度股东大会审议通过。对募集资
金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金专户设立情况

公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会
第十二次会议及 2023 年 5 月 23 日召开的 2022 年度股东大会分别审议通过了
《关于设立募集资金专项账户并签订三方监管协议的议案》。

公司与主办券商民生证券股份有限公司、募集资金存放银行中国银行股份有限公司佛山南海支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。对此次发行募集资金采取专户存储，专款专用，募集资金专项账户信息如下：

开户银行 银行账户 募集资金（元）

中国银行股份有限公司佛山南海桂城支行 635377682515 16,422,000.00

三、募集资金的实际使用情况

本次募集资金全部用于补充流动资金，无变更募集资金使用用途的情况。截
至 2024 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下表所示：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 ……
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