公告日期：2020-11-13

证券代码：833840 证券简称：永安期货 主办券商：中信证券
永安期货股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则

（上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司于 2020 年 11 月 13 日召开的第三届董事会第九次会议审议通
过，无需提交股东大会审议，于公司首次公开发行并在上海证券交易所主板上市交易之日起施行。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为建立和规范永安期货股份有限公司（以下简称“公司”）内部风
险控制体系，根据《中华人民共和国公司法》《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《永安期货股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）以及其他相关规定，董事会设立风险控制委员会（以下简称“委员会”），并制定本议事规则（以下简称“本规则”）。

第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责研究和评估公
司的业务合规和风险控制情况，提出完善公司风险控制和规范治理的建议，并为董事会有关决策提供咨询或建议。委员会向董事会负责并报告工作。

第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。

第二章 委员会组成

第四条 委员会由 5 名董事组成（以下简称“委员会委员”或“委员”），其
中应当至少包括一名独立董事。委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。

第五条 委员会设主任 1 名，委员会主任为委员会召集人（以下简称“主任
委员”）。主任委员由公司董事长提名，并由董事会批准任命。

第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委
员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失。

第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应
当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。

第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行
调整。

第九条 当委员会人数低于本规则规定人数时，董事会应当根据本规则规定
补足委员人数。

第三章 委员会职责

第十条 委员会的主要职责：

（一） 制定公司的风险控制政策和目标，并对其执行情况进行评
价；

（二） 对公司的规章制度、经营管理、固定资产投资等的合法合规
性进行监督检查；

（三） 审议投资、关联交易、创新业务及业务合作等风险预测报告；
（四） 研究完善公司合规、风险控制和内部控制的建议；

（五） 对首席风险官提交的工作报告进行审查；

（六） 董事会授权的其他事项。

第十一条 主任委员的职责：

（一） 召集、主持委员会会议；

（二） 督促、检查委员会的工作；

（三） 董事会要求履行的其他职责。

第四章 委员会会议

第十二条 委员会会议分为定期会议和临时会议，由主任委员召集和主持。
主任委员不能出席时，可委托其他一名委员主持。

第十三条 委员会每年至少召开一次定期会议。

第十四条 委员会可根据需要召开临时会议。有以下情况之一时，主任委员
应于事实发生之日起 5 日内签发召开会议的通知：

（一） 董事会认为有必要时；

（二） 主任委员认为有必要时；

（三） 2 名以上委员提议时。

第十五条 委员会会议应由 2/3 以上的委员出席方可举行；每一名委员有一
票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十六条 董事会办公室应当负责将会议通知于会议召开前 2 日（特殊情况
包括会议举行的方式、时间、地点、会期、议题、通知发出时间及有关资料。
第十七条 委员会委员应当亲自出席会议。委员因故不能亲自出席会议时，
可提交由该委员签字的授权委托书，委托本委员会其他委员代为出席并发表意见。授权委托书应明确授权范围和期限。每 1 名委员不能同时接受 2 名以上委员委托。

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