公告日期：2019-06-21

浙江夜光明光电科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

中期辅导备案材料

（第ӊ期）

辅导机构

二〇一九年‫ޣ‬月

目录

一、中泰证券股份有限公司关于浙江夜光明光电科技股份有限公司之辅导工作进展报告

二、浙江夜光明光电科技股份有限公司关于中泰证券股份有限公司辅导工作的评价意见

三、中泰证券股份有限公司关于浙江夜光明光电科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见

四、德恒（杭州）律师事务所对浙江夜光明光电科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见

五、立信会计师事务所对浙江夜光明光电科技股份有限公司配合辅导工作的评价意见

一、中泰证券股份有限公司关于浙江夜光明光电科技股份有限

公司之辅导工作进展报告

中泰证券股份有限公司

关于浙江夜光明光电科技股份有限公司

之辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，按照中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）制定并向贵局备案的《关于浙江夜光明光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之辅导计划及实施方案》的安排，中泰证券结合浙江夜光明光电科技股份有限公司（以下简称“浙江夜光明”、“发行人”、“辅导对象”或“公司”）的实际情况对其进行了辅导，本辅导期内的辅导工作取得了预期的效果。

一、辅导工作进展情况

（一）辅导时间

中泰证券于2017年10月18日与浙江夜光明签署了上市辅导协议，中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）已于2017年10月24日对浙江夜光明进行了辅导备案登记。第一期辅导工作的时间为2017年10月至2018年6月，本辅导机构已于2018年6月向浙江证监局报送了第一期辅导工作中期进展材料；第二期辅导工作时间为2018年6月至2018年9月，本辅导机构已于2018年9月向浙江证监局报送了第二期辅导工作中期进展材料；第三期辅导工作时间为2018年9月至2018年12月，本辅导机构已于2018年12月向浙江证监局报送了第三期辅导工作中期进展材料；第四期辅导工作时间为2018年12月至2019年3月，本辅导机构已于2019年3月向浙江证监局报送了第四期辅导工作中期进展材料；本期辅导工作时间为2019年3月至2019年6月。

（二）辅导工作小组的组成及变动情况

中泰证券根据与浙江夜光明签订的《辅导协议》的规定，组成浙江夜光明辅导小组，辅导小组的组长为嵇志瑶，辅导小组其他成员包括吴彦栋、陈响亮、邵政、丁涤宇、张俊翎、杨志新。

本辅导阶段内，辅导小组人员未发生变动。

（三）接受辅导的人员

1、接受辅导的人员的名单

在辅导过程中，接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及持有5%以上（含5%）股份的股东或股东单位法定代表人。接受辅导人员名单如下：

序号 姓名 职务

1 陈国顺 董事长、实际控制人

2 王增友 董事、总经理、实际控制人

3 王增良 董事

4 张邦超 董事

5 丁昌荣 董事

6 任初林 监事会主席

7 陈威旭 监事

8 牟鑫钢 职工监事

9 王中东 财务总监

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