公告日期：2020-04-24

华融证券股份有限公司

关于上海道盾科技股份有限公司

2019 年年度报告延期披露的专项意见

上海道盾科技股份有限公司（证券简称：道盾科技，证券代码：833863，以
下简称“公司”或“道盾科技”）原定于 2020 年 4 月 28 日在全国中小企业股份
转让系统指定信息披露平台上披露《2019 年年度报告》，受新型冠状病毒肺炎疫
情的影响，公司年报编制及审计工作进度晚于预期，预计无法在 2020 年 4 月 28
日前披露经会计师事务所审计的年度报告。

公司按照《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》（证监会公告【2020】22 号）及《关于做好挂牌公司等 2019 年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》（股转系统公告【2020】264 号）的规定召开第二届董事会第五次会议，对 2019 年年度报告延期披露事项进行了审议。根据第二届董事会第五次会议决议内容，道盾科技拟向全国中小企业股份转让系统申请
2019 年年度报告延期披露，预计披露时间延期到 2020 年 6 月 16 日。

一、 延期披露的具体原因

公司办公地点位于上海市浦东新区，受新冠肺炎疫情的影响，公司财务人员一直处于隔离状态。公司于 3 月下旬逐步开始复工，考虑到年度函证回函期间较长，为确保财务报告质量和信息披露的真实、准确、完整，公司拟延期披露 2019年年度报告。

二、 聘请会计师事务所的具体情况

公司聘请的 2019 年度审计机构为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）。
因合同到期，经与北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）沟通，双方一致同意不再续签。根据公司未来发展需要，为了更好的推进公司审计工作，经
综合评估，公司改聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构。

2020 年 4 月 17 日，道盾科技召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关
于变更会计师事务所》议案，改聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年年度报告审计机构，该议案尚需提交 2020 年第一次临时股东大会审议。
三、 年报编制和审计工作的具体情况

截至 2020 年 4 月 24 日，审计工作仅执行了以下审计程序：已获取公司财务
账套、未审财务报表。

为加快审计进度，会计师事务所项目组人员由原来 3 人增加至 4 人，配置一
人专门负责函证程序，确保函证及时发出并顺利回函。审计人员预计将于 2020
年 5 月 15 日前完成现场审计工作，于 2020 年 6 月 10 日前出具审计报告，公司
将于 2020 年 6 月 16 日完成年度报告的编制和披露。

四、 主办券商在督导挂牌公司编制和披露年报过程中已履行的工作程序
以及相关具体的督导情况

主办券商持续关注公司 2019 年年度报告的编制和披露工作，在公司编制和披露年报过程中，主办券商督导人员与公司保持紧密沟通，积极主动了解公司复工复产情况及会计师事务所进场的安排，督促公司认真学习全国中小企业股份系统有限责任公司发布的 2019 年年度报告培训视频及相关文件，及时协助公司解决年报编制过程中遇到的问题，督导公司提前做好年报披露准备。针对公司无法按期披露 2019 年年度报告的情况，主办券商将督导公司按要求及时履行信息披露义务。

华融证券股份有限公司
2020 年 4 月 24 日

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