公告日期：2025-10-30

证券代码：833876 证券简称：鑫浩源 主办券商：金元证券

宁夏鑫浩源生物科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 10 月 28 日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了
《关于拟修订需提交股东会审议的公司治理制度的议案》。议案表决结果：同意
5 票；反对 0 票；弃权 0 票。该制度尚需提交公司 2025 年第三次临时股东会
审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

宁夏鑫浩源生物科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了维护投资者的利益，规范宁夏鑫浩源生物科技股份有限公司（以
下简称“公司”）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国民法典》以及《宁夏鑫浩源生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。

第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。

公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。

第四条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人担保的行为。

第五条 公司财务部为公司担保合同管理的职能部门，负责公司担保合同的签订、履行、变更和终止工作。

第六条 公司对外担保由公司统一管理，未经批准，下属子公司不得对外提供担保。

第七条 公司做出的任何担保行为，必须经股东会或董事会同意或授权，公司董事、高级管理人员以及公司的分支机构不得擅自代表公司签订担保合同。
公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第八条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第九条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。

第十条 公司应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况做出专项说明。

第二章 担保及管理

第一节 担保对象

第十一条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之
一的单位担保：

（1）因公司业务需要的互保单位；

（2）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（3）公司所属全资子公司、持股超过 50%的子公司。

对以上单位实施债务担保后，其资产负债率不超过 70%。以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。

第二节 担保的审查

第十二条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。

第十三条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；在主要开户银行有无不良贷款记录；

（七）其他重要资料。

第十四条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的财务状况、行业前景、经营状况和信用、信誉情况进行调查，确认资料的真实性，报公司财务部审核并经分管领导审定后提交董事会。

第十五条 董事会根据有关资料，认真审查申请担保人的情况，对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保。

（1）不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（2）提供虚假的……
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