公告日期：2023-03-31

证券代码： 833896 证券简称：海诺尔 主办券商：申万宏源承销保荐
海诺尔环保产业股份有限公司

2022 年度内部控制自我评价报告

海诺尔环保产业股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），集合海诺尔环保产业股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公
司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。公司努力地为实现上述目标提供了合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

通过制定和有效实施内控制度，公司经营规模逐年扩大，呈现较好的发展态势，管理水平进一步提高，实现了效益的增长。通过加强内控，保证了公司规范管理，促进了技术创新，有力地提升了公司的综合竞争力，为公司长远发展奠定了坚实的基础。

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，针对所有重大事项建立了健全、合理的内部控制制度，并按照《企业内部控制基本规范》及相关规定在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适应和成本效益的原则，在公司内部各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了健全的内部控制体系。

（一）建立内部控制的目的和遵循的原则

1、公司建立内部控制的目的

（1）建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；

（2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；

（3）避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；

（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；

（5）确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。

2、公司建立内部控制制度遵循的原则

（1）内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《内部会计控制规范—基本规范》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以及公司的实际情况；

（2）内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；

（3）内部控制制度在涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位的基础上，突出重点，针对重要业务与事项、高风险业务及领域制定更为严格的措施，将处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（4）内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

（5）内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；

（6）内部控制制度的建立，合理体现企业经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

（二）内部控制建设情况

1、公司内部控制环境

（1）公司的治理机构

公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。重大决策事项，如决定公……
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