公告日期：2019-12-30

公告编号：2019-041

证券代码：833924 证券简称：ST 华讯 主办券商：国海证券

大连华讯投资股份有限公司

关于西安分公司收到行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 基本情况

相关文书的全称：关于对大连华讯投资股份有限公司西安分 公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定

收到日期：2019 年 12 月 30 日

生效日期：2019 年 12 月 24 日

作出主体：中国证券监督管理委员会陕西监管局

措施类别：行政监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

大连华讯投资股份有限公司西安分公司

涉嫌违规的事项类别：

证券投资咨询业务违规
二、 主要内容

公告编号：2019-041

(一)涉嫌违规事实：

西安分公司部分从业人员无证券投资咨询业务资格向客户提 供证券投资顾问服务，员工对服务能力向客户虚假、不实营销宣传 并向客户保证投资收益，对投资顾问相关业务推广、提供服务未完 全留痕。
(二)处罚/处理依据及结果（如适用）：

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二 十四条、第二十八条规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，陕西监 管局决定对西安分公司采取自收到决定书之日起暂停新增客户 6 个月的行政监管措施。
三、 对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次西安分公司收到陕西监管局出具的行政监管措施决定书 是监管部门针对西安分公司开展的证券投资咨询业务的监管措施。 公司整改期间，对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前正常经营， 敬请广大投资者注意投资风险。

（二）对公司财务方面产生的影响：

上述行政监管暂未对公司财务方面产生重大不利影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

公告编号：2019-041

□是 □否 √不适用
四、 应对措施或整改情况

（一） 拟采取的应对措施

针对行政监管措施决定书提及的问题，公司将严格按照相关法 律、行政法规和中国证监会及其派出机构的监管要求，切实加强员 工对相关证券专业知识的学习，实现从业人员持证上岗。并抽调人 员与公司核心团队管理人员成立工作组，积极整改，加强内部控制， 强化守法合规意识，实现服务全流程留痕，切实提高合规管理水平， 继续为广大投资者提供专业、规范的投资顾问服务。
五、 备查文件目录

《中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书》陕证监措施字[2019]40 号

大连华讯投资股份有限公司
董事会
2019 年 12 月 30 日

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