公告日期：2019-12-30

公告编号：2019-042

证券代码：833924 证券简称：ST 华讯 主办券商：国海证券

大连华讯投资股份有限公司

关于南京分公司收到行政监管措施决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 基本情况

相关文书的全称：关于对大连华讯投资股份有限公司南京分 公司采取出具警示函行政监管措施的决定

收到日期：2019 年 12 月 30 日

生效日期：2019 年 12 月 24 日

作出主体：中国证券监督管理委员会江苏监管局

措施类别：行政监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

大连华讯投资股份有限公司南京分公司

涉嫌违规的事项类别：

证券投资咨询业务违规
二、 主要内容

公告编号：2019-042

(一)涉嫌违规事实：

南京分公司在从事证券投资咨询业务过程中，通过自有网站、 APP 等方式进行证券投资顾问业务推广时，未能在业务推广环节进 行有效的留痕管理。
(二)处罚/处理依据及结果（如适用）：

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的 规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，江苏 监管局决定对南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。
三、 对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次南京分公司收到江苏监管局出具的行政监管措施决定书 是监管部门针对南京分公司开展得证券投资咨询业务的监管措施， 公司整改期间，对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前正常经营， 敬请广大投资者注意投资风险。

（二）对公司财务方面产生的影响：

上述行政监管措施暂未对公司财务方面产生重大不利影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：
□是 □否 √不适用

公告编号：2019-042

四、 应对措施或整改情况

（一） 拟采取的应对措施

针对行政监管措施决定书中提及的问题，公司将严格按照相关 法律、行政法规和中国证监会及其派出机构的监管要求，加大合规 管理力度，全面落实留痕管理制度，进一步强化全场景自动留痕系 统化管理。公司将充分吸取教训，加强内部管控制度执行，继续为 广大投资者提供专业、规范的投资顾问服务。
五、 备查文件目录

《中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书》〔2019〕108 号

大连华讯投资股份有限公司
董事会
2019 年 12 月 30 日

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