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公告日期：2025-03-27
北京海润天睿律师事务所
关于北京兴业源科技服务集团股份有限公司
股票定向发行的
法律意见书
[2025]海字第 023 号
北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层
电话：010-65219696 传真：010-88381869
二〇二五年三月
目录
法律意见书 ......1
正文 ......3
一、 关于发行主体合法合规性的意见......3
二、 关于本次发行是否需要履行核准程序的意见......6
三、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......7
四、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ......10
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......10
七、 关于本次发行决策程序合法合规性的意见......10
八、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......13
九、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见......13
十、 律师认为应当发表的其他意见......14
十一、 关于本次发行的结论性意见......16
释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下述词语分别具有以下含义：
公司、发行人 指 北京兴业源科技服务集团股份有限公司
本次发行 指 发行人申请在全国中小企业股份转让系统向特定对象
发行股票
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）
《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 年修订）
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013
年修改）
《业务规则指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则
适用指引第 1 号》（2023 年修订）
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
（2023 年修订）
《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
（2021 年 11 月修订）
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规
则》（2021 年修订）
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》（2021 年修订）
《公司章程》 指 《北京兴业源科技服务集团股份有限公司章程》
《定向发行说明书》 指 发行人为本次发行编制的《北京兴业源科技服务集团
股份有限公司股票定向发行说明书》
关于本次发行的《北京海润天睿律师事务所关于北京
本法律意见书 指 兴业源科技服务集团股份有限公司股票定向发行的法
律意见书》
报告期 指 2022 年、2023 年和 2024 年 1 至 9 月
中华人民共和国；为本法律意见书之目的，中国或国
中国、国家 指 家不包括中国的台湾省、香港特别行政区和澳门特别
行政区
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转公司 指 全国中……
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