公告日期：2020-02-26

公告编号：2020-019

证券代码：833932 证券简称：奥雷德 主办券商：国泰君安

云南北方奥雷德光电科技股份有限公司

关于 2019 年度公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，云南北方奥雷德光电科技股份有限公司（以下简称“奥雷德”或“公司”）关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 1 次股票发行。

2019 年 9 月公司完成第一次股票发行，募集资金 19,543.10 万元，募集资金情况如下：
公司分别于2019年3月22日和2019年4月8日召开的第四届董事会第七次会议和2019年第三次临时股东大会审议并通过了《云南北方奥雷德光电科技股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过 7,000 万股，每股价格为人民币
2.90 元，预计发行募集资金总额不超过 20,300.00 万元。 截至 2019 年 8 月 14 日，本次实际
募集新增股份数量为 6,739 万股，募集资金 19,543.10 万元全部出资到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为 XYZH/2019BJA120190 号的《验资报告》，对上述增
资事项进行了验证。2019 年 9 月 6 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关
于云南北方奥雷德光电科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律法规的规定，结合公司
实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经 2016 年 9 月 3 日召开的公司第三届董事会第

公告编号：2020-019

六次会议审议通过，于 2016 年 9 月 6 日在全国股转系统网站平台披露，并在审议后提交 2016
年第二次临时股东大会审议批准。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

(二) 募集资金存放情况

公司 2019 年 9 月第一次股票发行的募集资金存放情况如下：

2019年3月22日，公司第四届董事会第七次会议审议通过《关于授权管理层办理募集资金专项账户开立及后续三方监管协议签署事宜》的议案。2019年8月23日，公司连同国泰君安证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司昆明北京路支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下：

单位：人民币元

开户企业 开户银行 银行帐号 余额 备注

云南北方奥雷德 中国建设银行股份

5305019750360000 募集资
光电科技股份有 有限公司昆明北京 144,626,899.59

0831 金专户
限公司 路支行

注：以上账户余额包括银行存款利息收入。

公司于2019年9月6日取得全国股份转让系统函【2019】4218号《……
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