公告日期：2020-04-20

证券代码：833961 证券简称：通发股份 主办券商：大通证券
通发高新（北京）牧业科技股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2020 年 4 月 20 日经通发高新（北京）牧业科技股份有限公司第二届
监事会第五次会议审议通过，尚需提交股东大会审议
二、 制度的主要内容，分章节列示：

通发高新（北京）牧业科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为保障通发高新（北京）牧业科技股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等有关法律、法规和规范性文件和《通发高新（北京）牧业科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。

第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务、董事会
及其成员和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，防止其滥用职权，维护公司及股东的合法权益。

第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要
的协助，任何人不得干预、阻挠。

第二章 监事会组成

第四条 监事会是公司法定的内设监督机构，监事会执行股东大会赋予的监
督职能，向股东大会负责并报告工作。

第五条 监事会成员按照《公司章程》，由 3 人组成，职工代表监事所占比不
得低于三分之一，监事任期每届为 3 年，可连选连任。

第六条 监事会成员中的股东代表监事由股东大会选举产生，由股东大会选
举和罢免。监事会成员中的职工代表监事由职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举和罢免。

第七条 监事会设监事会主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生
和罢免。

第八条 有下列情况之一的，不能担任公司监事：

（一）在本公司已担任董事和高级管理人员的，不能担任本公司的监事职务；
（二）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（三）因贪污、贿赂、侵占财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；

（四）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；

（五）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；

（六）个人负有数额较大的债务到期未清偿；

（七）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（八）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

第三章 监事会职权

第九条 监事会行使下列职权：

（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

（二）检查公司财务

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提出诉讼

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

第四章 监事会会议

第十条 监事会会议分为定期监事会会议和临时监事会会议。

第十一条 监事会会议每 6 个月至少召开一次，定期监事会应于会议召开
10 日前，将书面通知送达全体监事。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。