公告日期：2021-05-31

中信建投证券股份有限公司

关于翰博高新材料（合肥）股份有限公司

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

为完善公司治理基础，提高公司规范运作水平，构筑公司进入证券市场应具备的基本条件，根据《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》等规定，翰博高新材料（合肥）股份有限公司（以下简称“翰博高新”、“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“我公司”、“辅导机构”）签订了《翰博高新材料（合肥）股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于翰博高新材料（合肥）股份有限公司股票公开发行并在精选层挂牌之辅导协议》，聘请我公司担任其股票公开发行并在精选层挂牌的辅导机构。2020 年 3 月，我公司向贵局报送了《中信建投证券股份有限公司关于翰博高新材料（合肥）股份有限公司股票公开发行并在精选层挂牌辅导备案的申请报告》。在辅导过程中，我公司严格遵照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》的有关规定，制订了周密的辅导计划，并选派经验丰富的辅导人员，结合翰博高新实际情况，开展了对翰博高新的辅导工作。经过中信建投的辅导，翰博高新规范运作程度进一步提高，已经具备股票公开发行并在精选层挂牌的条件，现向贵局提交以下辅导工作总结报告：

一、辅导过程

（一）辅导期内整个辅导经过描述

2020 年 3 月，中信建投与翰博高新签订了《辅导协议》后，成立了辅导小

组，确定了辅导内容、制订了辅导计划，并于 2020 年 3 月在贵局备案并获得受理。

辅导期的主要工作描述：

第一阶段为 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 6 日。本阶段中信建投的辅导

人员将辅导协议与辅导计划报安徽证监局备案，正式进场进行辅导工作，通过提交尽职调查清单、对公司实地考察、收集公司有关文件和资料、与公司高管进行访谈、召开中介机构协调会等方式熟悉公司的基本情况，了解公司需要进一步规范的重点，全面形成具体的辅导方案和整改方案。公司在中信建投辅导人员的指导下全面客观、实事求是的查找公司治理中存在的不足，进行公司规范治理。

第二阶段为 2020 年 3 月 9 日至 2020 年 3 月 13 日。本阶段中信建投与其他

中介机构对公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%（含 5%）以上股东（或其法定代表人）及实际控制人进行了集中辅导授课，授课内容主要为：股票公开发行并在精选层挂牌制度、财务会计知识培训、非上市公众公司治理规范运作、内控体系建设和内控优化分享等。通过上述专题培训，公司辅导对象了解并掌握了股票公开发行并在精选层挂牌后的公司行为规范以及必备的财务知识。

第三阶段为 2020 年 3 月 16 日至 2020 年 3 月 20 日。本阶段中信建投与其

他中介机构对公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%（含 5%）以上股东（或其法定代表人）及实际控制人采取了专题讲座、自学讨论等多种方式展开辅导工作，内容主要为：整理重点法律法规，及非上市公众公司的内部控制制度，并结合近期的相关案例，引导辅导对象关注公司治理的合规性，不断与公司董事、监事、高级管理人员交流公司股票公开发行并在精选层挂牌过程中出现的各种问题，持续改进完善公司治理情况；协助并督导公司健全财务会计管理体系，完善内控制度并使其得到持续有效的执行。

第四阶段为 2020 年 3 月 23 日至今。本阶段中信建投与其他中介机构对公司

董事、监事、高级管理人员、持股 5%（含 5%）以上股东（或其法定代表人）及实际控制人采取了专题讲座的形式进行培训，内容主要为：继续整理重点法律法规及非上市公众公司的内部控制制度，持续完善公司治理情况。最后，辅导人员对辅导计划的落实情况和辅导效果进行了综合评估，认为对翰博高新的辅导实现了辅导计划目标。

（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

中信建投指派韩勇、刘海彬、杨进、林天、魏乃平组成辅导工作小组，对翰博高新开展股票公开发行并在精选层挂牌的辅导工作。

参与本次辅导工作的辅导人员情况如下：

韩勇先生 2010 年加入中信建投证券股份有限公司，保荐代表人，法学硕士。曾参与南大光电、大连路明、桂龙药业、新泉股份、熊猫乳业等 IPO 项目；伟明环保、新泉股份、上海沪工等可转债项目；宁波韵升、鑫科材料、华锦股份、中牧股份、证通电子、京东方、禾嘉股份等非公开发行项目；中牧股份、世茂建设、北京电控公司债项目，京东方 2016 年公司债及 201……
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