公告日期：2020-04-30

华融证券股份有限公司

关于元道通信股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作进展报告

（2019年 10月 1日-2020年 3月 31日）

中国证券监督管理委员会新疆监管局：

元道通信股份有限公司（以下简称“元道通信”、“公司”或“发行人”）于

2019 年 12 月 6 日与保荐机构华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或

“保荐机构”）签署《元道通信股份有限公司与华融证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市之辅导协议》，聘请华融证券担任其首次公开发行股票并上市保荐机构，并接替原保荐机构华林证券股份有限公司的相关辅导工作。

华融证券于 2019 年 12 月 18 日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局出

具的《关于元道通信股份有限公司辅导备案变更登记确认书》（新证监函[2019]370 号）。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定和《新疆证监局拟上市公司辅导监管工作规程（2018年 4 月修订）》的要求，华融证券辅导工作小组对前任保荐机构华林证券 2019 年

第四季度对元道通信的辅导工作成果进行了交接和确认，现将 2019 年 10 月 1 日

至 2020 年 3 月 31 日的辅导工作进展情况，向贵局报告如下：

一、辅导工作情况

（一）本次辅导期辅导过程概述

1、备案日期

辅导备案日期为 2017 年 4 月 17 日。

2、辅导变更登记

2019 年 12 月 18 日，元道通信保荐机构由华林证券变更为华融证券。

2020 年 2 月 27 日，元道通信审计机构由天健会计师事务所（特殊普通合伙）

2020 年 3 月 19 日，元道通信律师由北京德恒律师事务所变更为北京国枫律

师事务所。

3、本次辅导期间

本次辅导期间为 2019 年 10 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日。

4、辅导依据

本次辅导依据为《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《新疆证监局拟上市公司辅导监管工作规程（2018 年 4 月修订）》等法律法规及规范性文件，以及元道通信与华融证券签署的《辅导协议》。

5、辅导方式

本期辅导方式采用现场辅导和非现场辅导相结合的形式，包括中介机构协调会、电话讨论等形式。

（二）承担本期辅导工作的保荐机构及辅导小组的组成及辅导人员情况

1、承担本期辅导工作的中介机构

保荐机构：华融证券

律师事务所：北京德恒律师事务所（2019 年 10 月 1 日至 2020 年 3 月 18

日）、北京国枫律师事务所（2020 年 3 月 19 日至 2020 年 3 月 31 日）

审计机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（2019 年 10 月 1 日至 2020

年 2 月 26 日）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（2020 年 2 月 27 日至

2020 年 3 月 31 日）

2、辅导工作小组成员

在本期辅导中，华融证券参与元道通信辅导工作的人员为：乔军文、谢金印、潘建忠、张运强、王宇航、沈砺君、李方舟、王兴韬、李凤琳、邓津，由乔军文任组长。

其他中介机构亦为本次辅导的专业机构，配合华融证券为提供专项辅导及日常辅导工作。

（三）接受辅导的人员

接受辅导的人员为公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%

以上（含 5%）股东，具体如下：

类别 姓名/名称

董事 李晋、燕鸿、吴志锋、夏颖涛、马跃、范贵福、孟庆华

监事 唐国富、田立国、李振刚

高级管理人员 燕鸿、吴志锋、夏颖涛、曹亚蕾

持股 5%以上股东 李晋、潍坊中科海创股权投资合伙企业（有限合伙）、燕鸿、吴

志锋、石家庄凡宁网络技术咨询中心（有限合伙）

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划和辅导方案的执行情况

1、辅导主要内容

根据《证券发行上市保荐……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。