公告日期：2020-06-30

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华融证券股份有限公司

关于元道通信股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作进展报告

（ 2020 年 4 月 1 日-2020 年 6 月 30 日）

中国证券监督管理委员会新疆监管局： 元道通信股份有限公司（ 以下简称“元道通信” 、 “ 公司” 或“发行人”） 于

2019 年 12 月 6 日与保荐机构华融证券股份有限公司（以下简称“ 华融证券” 或“ 保荐机构” ） 签署《 元道通信股份有限公司与华融证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（ A 股）股票并在创业板上市之辅导协议》， 聘请华融证券担任其首次公开发行股票并上市保荐机构， 并接替原保荐机构华林证券股份有限公司的相关辅导工作。华融证券于 2019 年 12 月 18 日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局出具的《关于元道通信股份有限公司辅导备案变更登记确认书》（新证监函

[2019]370 号）。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定和《新疆证监局拟上市公司辅导监管工作规程（ 2018年 4 月修订）》的要求， 现将 2020 年 4 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日的辅导工作进展情况， 向贵局报告如下：一、辅导工作情况（一）本次辅导期辅导过程概述

1、备案日期辅导备案日期为 2017 年 4 月 17 日。

2、 变更备案事项本辅导期无变更备案事项。

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3、本次辅导期间本次辅导期间为 2020 年 4 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日。

4、辅导依据本次辅导依据为《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《新疆证监局拟上市公司辅导监管工作规程（ 2018 年 4 月修订）》 等法律法规和规范性文件，以及元道通信与华融证券签署的《辅导协议》。

5、辅导方式本期辅导方式采用现场辅导和非现场辅导相结合的形式，包括中介机构协调会、电话讨论等形式。（二）承担本期辅导工作的保荐机构及辅导小组的组成及辅导人员情况

1、承担本期辅导工作的中介机构保荐机构：华融证券律师事务所： 北京国枫律师事务所审计机构： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

2、辅导工作小组成员在本期辅导中，华融证券参与元道通信辅导工作的人员为： 乔军文、谢金印、潘建忠、张运强、王宇航、沈砺君、李方舟、王兴韬、李凤琳、邓津，由乔军文任组长。其他中介机构亦为本次辅导的专业机构，配合华融证券为提供专项辅导及日常辅导工作。（三）接受辅导的人员接受辅导的人员为公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上（含 5%）股东， 具体如下：

类别 姓名/名称

董事 李晋、 燕鸿、 吴志锋、夏颖涛、 马跃、 范贵福、孟庆华

监事 唐国富、 田立国、 李振刚

高级管理人员 燕鸿、 吴志锋、 夏颖涛、曹亚蕾

持股 5%以上股东 李晋、潍坊中科海创股权投资合伙企业（有限合伙）、燕鸿、 吴

志锋、石家庄凡宁网络技术咨询中心（有限合伙）

3（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划和辅导方案的执行情况

1、辅导主要内容根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《公司法》及《证券法》等有关法律法规的规定，本期辅导的内容主要包括：（ 1） 通过现场、网络、电话等方式向元道通信传递和解读最新首次公开发行股票并在创业板上市的法律法规、监管动态等，协助元道通信及相关人员把握资本市场最新情况；（ 2）通过核查元道通信设立及历次变更过程中的有关文件和材料，促使公司设立、历次股权转让、增资扩股达到合法合规要求；（ 3）对元道通信 2017 年、 2018 年和 2019 年的财务状况进行调查，督促元道通信建立健全公司财务会计管理体系；（ 4）持续完善公司治理和内控制度。

2、辅导方式本期辅导方式采用现场辅导和非现场辅导相结合的形式，包括中介机构协调会、电话讨论等形式， 具体如下：（ 1）通过召开中介机构协调会、专题讨论会的方式，集思广益协助企业制定问题解决方案；通过日常沟通及指导帮助公司进行规范；（ 2）采用面谈、开会、电话等形式进行辅导；（ 3）根据辅导工作的进程，华融证券辅导工作小组成员与元道通信上市工作成员之间保持了高效率的沟通，在元道通信遇到问题时能够尽快提供意见和建议。

3、辅导计划和方案的执行情况本辅导期内， 华融证券根据辅导计划及实施方案的安排及元道通信的实际需求，对元道通信进行了有针对性的辅导，落实了本次辅导的内容和要点，基本达到了辅导目的和要求，辅导计划执行情况良好。（五）辅导协议履行及发行人参与、配合保荐机构工作的情况本辅导期内， 元道通信积极配合华融证券开展辅……
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