公告日期：2026-04-07

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关于杭州杭科光电集团股份有限公司向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
辅导工作进展情况报告（第十二期）
杭州杭科光电集团股份有限公司(以下简称“辅导对象”“杭
科光电”“公司”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以
下简称“申万宏源承销保荐”“辅导机构”）作为辅导机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发
行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及杭科光电作为甲
方与申万宏源承销保荐作为乙方签署的《辅导协议》相关约定开
展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导机构及辅导人员
辅导机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
辅导小组成员：唐志荣、赵煦峥、徐恺、叶灵逸、陈嘉楠，
其中唐志荣为组长
辅导工作小组成员变动情况：本期不存在辅导小组成员变动。
参与本期辅导的辅导人员均具有证券从业资格，具备法律、
会计等必要的专业知识和技能，且均未同时参与四家以上企业的
辅导工作。
（二）接受辅导人员
本辅导期内，接受辅导人员为发行人的全体董事（含独立董
事）、监事、高级管理人员和持股 5%以上（含 5%）股份的股东或
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其授权代表。具体名单如下：
序号 姓名 职务
1 严钱军 董事长、总经理
2 张天烨 董事、副总经理
3 李珺 董事、董事会秘书
4 阙文娟 董事
5 夏绮铭 董事
6 郑昭章 监事会主席
7 段建伟 监事
8 吴杭兰 职工监事
9 费波 副总经理、财务负责人
10 张茂进 副总经理
11 陈洪昌 浙江大晶创业投资有限公司法定代表人
（三）辅导时间及方式
本期辅导时间由 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。
本期辅导工作采取多种灵活有效的辅导方式，包括但不限于
集中学习、对口衔接、个别答疑、定期协调、提出问题、督促整
改、案例分析等。具体如下：
1、通过日常沟通及指导帮助公司进行规范；
2、采用面谈、开会、电话等形式进行辅导；
3、根据辅导工作的进程，定期或不定期检查接受辅导人员
的学习效果和公司规范运作情况，适时调整与改进辅导工作。
（四）辅导的主要内容
本阶段的辅导工作中，申万宏源承销保荐辅导小组根据辅导
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协议、辅导工作计划及实施方案对杭科光电进行了全面辅导，具
体如下：
1、督促辅导对象进行资本市场相关知识的学习。通过答疑
等形式强化辅导对象对于这些知识的理解；
2、辅导工作小组持续关注并及时向辅导对象传递资本市场
的最新动态，确保辅导对象能够紧跟市场脉搏，详细了解监管机
构的最新要求及相关政策；
3、持续关注公司治理和规范运作情况，敦促辅导对象尽快
解决上市过程中的相关问题，完备公司治理、内部控制和财务会
计体系等制度，确保公司相关内控制度有效执行；
4、持续跟踪公司业务发展情况，了解公司 2025 年度及其
2026 年一季度经营情况、市场开拓情况，并与公司管理层进行沟
通讨论，推动公司调整发展战略，促进公司稳定健康发展。
5、中国证监会要求的其他辅导事项。
（五）证券服务机构配合开展辅导工作情况
本辅导期内，参与辅导的天健会计师事务所（特殊普通合伙）、
北京德恒（杭州）律师事务所均积极配合辅导小组开展辅导工作。
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
在前期辅导中，杭科光电已按照《公司法》、《证券法》等相
关法律法规和规范性文件的要求制定了一系列公司内控制度，目
前执行效果有所改善。随着辅导机构尽职调查的不断深入，申万
宏源承销保荐将持续督促相关制度的执行，对公司治理、财务管
理等方面的内控制度提出更高要求，以达到北京证券交易所 IPO
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上市标准。此外，在前期辅导中，公司进一步明确了业务发展战
略及目标。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
1、内控制度需持续完善
虽然公司已经建立公司治理的相关制度，完善了公司内部制
度设计并遵照执行，但仍需不断完善。辅导工作小组将继续积极
督促公司相关制度的执行，及时反馈辅导，不断完善公司治理相
关制度。
2、募集资金投资项目尚需进一步推进建设
辅导机构协同公司结合经营状况及未来发展目标对募集资
金投资项目进行了多次讨论，基本确定了募集资金投向。后续仍
需进一步明确募投项目的具体方案细节，并完成项目可行性研究、
备案、环评等手续。辅导机构将积极协助公司准备各环节所需资
料，督……
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