公告日期：2020-03-27

公告编号：2020-002

证券代码：834056 证券简称：伟恒生物 主办券商：中原证券

陕西伟恒生物科技股份有限公司

关于陕西伟恒生物科技股份有限公司及相关责任主体收到

警示函自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：关于对陕西伟恒生物科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定

收到日期：2020 年 3 月 26 日

生效日期：2020 年 3 月 26 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

当事人：陕西伟恒生物科技股份有限公司(简称伟恒生物)，住所地：陕西省渭南市大荔县官池镇国家农业科技园区。

常惠茹，女，1963 年 4 月 27 日出生，控股股东、实际控制人、董事长兼总

经理。

耿军生，男，1970 年 12 月 28 日出生，董事会秘书。

王掌印，男，1961 年 5 月 17 日出生，财务总监。

涉嫌违规的事项类别：

资金占用违规、关联方资金拆借

公告编号：2020-002

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：

一、资金占用

2017 年 11 月 21 日至 2017 年 12 月 4 日期间，公司控股股东、实际控制人

常惠茹通过借款方式违规占用挂牌公司资金，资金占用余额最高达到 3700 万元，

占挂牌公司最近一期经审计净资产的 41.45%。截至 2017 年 12 月 29 日，上述占

用资金已全部归还。

二、关联方资金拆借

2017 年 11 月 21 日至 2017 年 12 月 4 日，公司向董事耿若愚累计提供借款

2000 万元，占挂牌公司最近一期经审计净资产的 22.41%。

占用方常惠茹违规占用挂牌公司资金的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 4.1.4 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第七十三条的规定。伟恒生物未采取有效措施防止控股股东、实际控制人占用公司资金，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条和《公司治理规则》第九十六条的规定，同时未及时披露占用资金的情况违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌

公司信息披露规则》（2017 年 12 月 22 日发布）第四十八条和《全国中小企业股

份转让系统挂牌公司信息披露规则》（2020 年 1 月 3 日发布）（以下简称《信息

披露规则》）第五十七条的规定，构成公司治理和信息披露违规。伟恒生物向董事出借资金的行为，违反了《中华人民共和国公司法》第一百一十五条、《公司洽理规则》第九十六条，构成公司治理违规。

针对上述违规行为，董事长常惠茹未能忠实、勤勉地履行职责，财务负责人王掌印对以上资金占用进行了审批，董事会秘书未能保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时违反了《业务规则》第 1.4、1.5 条，《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，我司做出如下

公告编号：2020-002

决定：

对陕西伟恒生物科技股份有限公司、常惠茹、耿军生、王掌印采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《业务规则》《信息披露规则》《公司治理规则》等业务规则保证信息披露真实、完整、准确、及时；规范公司治理、诚实守信、规范运作。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。