公告日期：2015-07-31

北京融聚天下小微财务顾问股份有限公司
公开转让说明书
主办券商
西部证券股份有限公司
二零一五年七月
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、公司发展受政策变化影响的风险
公司的主营业务为小微企业财务咨询服务。目前，我国对提供非上市相关财务咨询服务业务尚无完善的业务规范及质量控制标准。未来，随着我国经济转型的进一步深入，中小微企业在经济中的地位逐渐加强，各项服务的准入管理、标准管理和持续监督会逐步加强。未来公司业务发展可能存在受到政策变化影响的风险。
二、实际控制人不当控制的风险
公司的实际控制人为张丰胜、李会。张丰胜现直接持有公司2,800,000.00股股份，占总股本的28.00%，张丰胜、李会通过融聚天下资产管理集团有限公司间接持有公司5,100,000.00股股份，占总股本的51.00%，两人通过直接和间接持股方式共持有公司7,900,000.00股股份，共占总股本79.00%，二人对公司的经营管理和决策均具有重大影响。若张丰胜和李会利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或潜在投资者的利益。
三、公司资产规模较小、营业收入较少的经营风险
公司2015年3月31日、2014年12月31日、2013年12月31日资产总额分别为10,593,985.17元、10,407,081.69元、9,755,597.54元，公司2015年1至3月、2014年、2013年营业收入分别为1,611,811.04元、4,041,946.55元、2,874,404.86元，与同行业其他公司相比，公司总体资产规模和营业收入依然较小，面临一定的经营风险，可能影响公司抵御市场波动的能力。
四、公司资产权属的风险
公司于2014年12月从董喜军、刘桂秋处购入三部二手车，双方已签订正式的《车辆转让协议书》，其中，奔驰WDCDA5HB，车牌号京QXH017，车辆行驶证产权人为董喜军；牧马人1C4BJWEG，车牌号京Q70T61，车辆行驶证产权人为董喜军；奔驰WDDNG5EB，车牌号京NEIH19，车辆行驶证产权人
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为刘桂秋。公司、董喜军、刘桂秋已出具产权说明，三部车辆实际产权人为北京融聚天下小微财务顾问股份有限公司，车辆均已交付公司使用，资产不存在产权纠纷事宜。但因北京市对车辆实施指标控制，公司尚未能取得购车指标，故目前三部车辆暂未能过户到公司名下。
五、人力资源风险
公司隶属于人才密集型行业，人力资本尚显薄弱，业务的开展对人力资本的依赖性较高，特别是咨询、风控等业务链环节都需要核心人员去执行、监察和服务，所以拥有稳定、高素质的专业人才对公司的持续发展壮大至关重要。
目前企业间专业财务咨询人才的争夺十分激烈，如果公司业务流程中的核心人员出现流失将对公司的经营稳定性带来一定的风险。
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重大事项提示......2
一、公司发展受政策变化影响的风险......2
二、实际控制人不当……
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