公告日期：2019-09-05

华泰联合证券有限责任公司关于傲基科技股份有限公司

首次公开发行股票并

在科创板上市辅导工作总结报告

二零一九年八月

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“辅导机构”）与傲基科技股份有限公司（以下简称“傲基科技”或“公司”）签订了辅导协议书，制定了辅导工作计划。按照辅导工作的相关要求，辅导机构对傲基科技进行了首次公开发行股票辅导，现将辅导工作情况汇报如下：

一、辅导过程

（一）辅导期主要工作描述

1、2019 年 5 月 16 日，华泰联合证券与傲基科技签署了辅导协议，并于 2019

年 5 月 20 日至贵局进行辅导备案申请。根据贵局确定的备案登记日，华泰联合证券即开始对傲基科技进行辅导。

2、2019 年 6 月 9 日，华泰联合证券、北京市金杜律师事务所（以下简称“金

杜”）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）对傲基科技董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的主要股东及其法定代表人，进行了《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板股票发行与承销》现场授课，有关人员系统学习了《会计法》《企业会计准则》等相关法律法规，了解财务管理及内部控制对企业经营的作用和意义。

3、2019 年 6 月 18 日，华泰联合证券对傲基科技董事、监事、高级管理人

员、持有 5%以上股份的主要股东及其法定代表人的辅导情况进行书面考核。

4、2019 年 7 月 15 日～2019 年 7 月 19 日，华泰联合证券内核预审小组组长

及成员会同项目组对傲基科技的办公场所、财务、管理等进行了实地考察，并同傲基科技管理层进行了访谈。

5、2019 年 7 月 22 日～2019 年 8 月 18 日，华泰联合证券就前期辅导工作底

稿的整理工作进行回顾，并对需要及时更新和补充的工作底稿进行了更新。

（二）辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况

根据华泰联合证券与傲基科技签订的《辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）及制定的《辅导计划》，辅导工作小组由华泰联合证券投资银行部徐迪、丁璐斌、樊灿宇、黄勇、王亭亭、胡梦婕、尹佳怡、蒋佳睿等 8 人组成辅导小组，由徐迪任组长。以上辅导小组成员均系华泰联合证券有限责任公司正式从业人员，均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，其担任辅导工作的企业均未超过四家，符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关要求，具备辅导资格。

参与辅导的律师事务所为北京市金杜律师事务所，担任公司审计业务的会计师事务所是大华会计师事务所（特殊普通合伙）。

（三）接受辅导的人员

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，接受辅导的人员包括傲基科技的董事、监事、高级管理人员、持有傲基科技 5%以上（含5%）股份的股东（或其法人代表）。

傲基科技现任董事 9 名：陆海传（董事长）、迮会越（副董事长）、庄丽艳、陆颂督、吴斐、邹家佳、孟荣芳（独立董事）、徐劲科（独立董事）、Michihiro Higashi（东方浩）（独立董事）；

监事 3 名：张丽（监事会主席、职工代表监事）、滑翔、毛霞；

高级管理人员 6 名：陆海传（总经理）、迮会越（财务负责人）、庄丽艳（常务副总经理、董事会秘书）、胡典峰、李林伟、杜波；

其他持股 5%以上的股东：深圳市创新投资集团有限公司、宁波红杉保盛股权投资合伙企业（有限合伙）、陆颂督、共青城景林景安投资管理合伙企业（有限合伙）的股东代表。

在辅导过程中，辅导小组对傲基科技董事长兼总经理陆海传、副董事长兼财务负责人迮会越进行了重点辅导。

（四）辅导协议履行情况

华泰联合证券与傲基科技签订了《辅导协议》并制定了详尽的《辅导计划》。在辅导过程中，华泰联合证券严格按照《辅导协议》和《辅导计划》的规定，认

真、全面地履行了《辅导协议》和《辅导计划》。具体来说，辅导机构在辅导开始后，针对股份公司的实际情况明确了不同阶段的辅导重点及实施方案，在辅导前期重点是打好基础，形成全面具体的辅导方案并开始实施；在辅导中期重点进行了集中学习和培训，诊断问题并加以解决；在辅导后期，进行了系统全面的考核评估，同时对有关问题进行了全面落实。同时，傲基科技也按照《辅导协议……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。