公告日期：2020-06-30

海通证券股份有限公司关于

新疆喀纳斯旅游发展股份有限公司

辅导工作进展的报告

（2020 年 4 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日）

中国证券监督管理委员会新疆监管局：

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）与新疆喀纳斯旅游发展股份有限公司（以下简称“公司”、“喀纳斯旅游股份”、“辅导对象”）签订了《股票发行与上市辅导协议》，成为公司首次公开

发行股票的辅导机构，新疆证监局已于 2017 年 5 月 23 日出具《新疆

喀纳斯旅游发展股份有限公司辅导备案确认书》（新证监局函[2017]120 号），确认海通证券对喀纳斯旅游股份辅导备案日为 2017年 5 月 23 日。

根据中国证券监督管理委员会令第 63 号《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，海通证券作为辅导机构本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对喀纳斯旅游股份实施了辅导。现对辅导工作情况汇报如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）报告期辅导经过描述

本阶段辅导报告期内，我们采取积极并且有效的措施，在喀纳斯旅游股份的积极配合下，辅导工作按计划顺利进行。

第一，海通证券持续对公司的股权变更等历史沿革情况进行核查，对公司股东大会和董事会的相关资料进行尽职调查，进一步完

善了相关的工作底稿；

第二，海通证券持续对公司的资产、人员、财务、机构及业务独立情况进行尽职调查，持续跟踪关联方情况；

第三，海通证券持续对公司的财务管理制度及其执行情况、采购及销售情况、收入及成本确认情况进行了进一步核查；

第四，海通证券持续关注核查了公司治理情况，对公司重大事项的合法合规情况进行了进一步确认。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构、辅导工作小组成员情况

承担本期辅导工作的辅导机构为海通证券股份有限公司，辅导工作小组人员为赵琼琳、杨小雨、韩卓群和刘泽禹。本小组的成员均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

（三）接受辅导的公司人员

接受辅导的人员有：喀纳斯旅游股份董事、监事、高级管理人员；公司其他高级职员和主要财务会计人员；持有公司 5%以上股份的股东。

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、本次辅导工作的主要内容如下：深入的了解企业情况，积极解决前期尽职调查阶段发现的问题，提出仍须关注的事项。协调会计师、律师对辅导对象实施辅导，帮助辅导对象系统了解上市相关法律法规。讨论企业业务发展、募集资金投资方向。

2、尽职调查

本期重点对以下几个方面进行了尽职调查：

（1）公司的资产、人员、财务、机构及业务独立情况：对公司

董事、监事及高级管理人员的任职情况进行了核查，对公司机构设立情况及业务独立情况进行了核查；

（2）财务自查情况：对公司的财务管理制度及其执行情况、采购及销售情况、收入及成本确认情况进行了核查；

（3）查阅了公司三会记录，包括会议通知、签到表、议案、表决票、会议记录、最终会议决议等，确认发生的重大事项合法合规；

（4）业务自查情况：对公司内部治理、业务合法合规、公司环保情况进行了核查。

3、辅导建议

本辅导期内，海通证券根据实际情况，对以下方面的情况提出合理化建议：建议公司持续推进各项已制订制度的落实和执行，所制定的各项制度都能得到有效执行，提高公司管理水平。

4、下一辅导期间的工作重点

海通证券将进一步对公司财务、业务和内部治理等方面做深入核查。

（五）辅导协议履行情况

按照辅导协议的规定，辅导工作小组认真履行了职责，在对公司尽职调查基础上，有针对性的提出了规范意见和建议，并对公司存在的问题会同公司有关人员一起研究解决办法。

（六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况

喀纳斯旅游股份在辅导工作小组尽职调查的资料提供、辅导安排和辅导工作推进等方面积极参与，配合了我们的辅导工作，在人

员配合、办公场所、资料提供等环节给辅导工作小组提供了很大便利。

二、喀纳斯旅游股份目前的情况

（一）公司主要经营状况

每年上半年是公司旅游业务的淡季，接待游客人数较少。叠加2020 年初的新冠疫情，新疆景区主要接待新疆游客，公司受到的冲击较大，客流量大幅减少。2020 年 1-6 月，公司经营的各条观光车路线，酒店，特色旅游路线等业务条线同比客流量均下降近 50%，公司经受严峻挑战。

公司目前通过整合营销方式，塑造公司业务品牌，推出旅游新线路，……
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