公告日期：2020-04-03

公告编号：2020-013

证券代码：834284 证券简称：嘉盛光电 主办券商：中泰证券
保定嘉盛光电科技股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

保定嘉盛光电科技股份有限公司于 2020 年 4 月 3 日召开第二届董事会第十
二次会议，审议通过《关于修订<承诺管理制度>的议案》，该议案尚需提交公司2020 年第一次临时股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一条 为加强保定嘉盛光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其控股股东、其他股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、关联方以及其他承诺人的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统公司治理规则》等法律、法规、规章、业务规则、规范性文件和《保定嘉盛光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司及其控股股东、其他股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员、关联方以及其他承诺人（以下简称“承诺人”）在公司股份制改革、申请挂牌或上市、股票发行、再融资、并购重组以及公司治理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、避免关联交易、资产注入、股权激励、对赌条款、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承

公告编号：2020-013

诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。

承诺人关于相关签字和/或盖章的真实性、准确性和完整性的承诺，关于提供文件、材料、信息的真实性、准确性和完整性的承诺，关于各类公告、申请文件、申报文件内容的真实性、准确性和完整性的承诺不适用本制度。

第三条 承诺人做出的公开承诺，无须特定受承诺人同意，自公开承诺作出
之日即对承诺人自身具有约束力。

第四条 承诺人做出的公开承诺，应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，
并符合法律法规、部门规章和业务规则的要求。

第五条 公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合《证券法》规定的信
息披露平台的专区披露。

第六条 承诺人在作出承诺前应当分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺
根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批及时限等情况，并明确如无法取得审批的补救措施。

第七条 公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；
（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；
（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；
（四）违约责任和声明；
（五）中国证监会、全国股转公司要求的其他内容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
第八条 承诺人做出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，
不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。

第九条 当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公
司，并履行承诺和信息披露义务。

第十条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制的客

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观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人应当及时通知公司披露相关信息。

第十一条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制
的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人应当充分披露原因，并向公司或者其他股东提出用新承诺替代原有承诺或者提出豁免履……
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