公告日期：2020-04-24

东吴证券股份有限公司

关于苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见

主办券商

苏州工业园区星阳街 5 号

二零二零年三月

目 录

一、 关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...... 3
二、 关于公司治理规范性的意见 ...... 3
三、 关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见...... 7
四、 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 7五、 关于公司募集资金内部控制制度、募集资金专项账户情况、本次募集资金
及前一次募集资金的管理和信息披露义务履行情况的意见...... 10
六、 关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见......11
七、 关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见......11
八、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 12
九、 关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见...... 14
十、 关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见；...... 15十一、 关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见
...... 18
十二、 关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 19
十三、 主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 19
十四、 关于本次股票发行是否存在股权代持情况的意见...... 36
十五、 关于本次股票发行对象是否存在持股平台的意见...... 37
十六、 关于公司是否存在资金占用情形的意见...... 37十七、 主办券商关于公司本次股票发行前是否存在提前使用募集资金的情形
...... 38十八、 关于本次募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品，是否用于购置工
业楼宇或办公用房，是否用于宗教投资的意见...... 38
十九、 前期发行相关承诺事项 ...... 38
二十、 关于本次股票发行是否存在直接或间接聘请第三方的情况的意见...... 38
二十一、 主办券商认为应当发表的其他意见...... 39

释 义

在本股票发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、本公司、股份公 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司

司、伟仕泰克、发行人

认购协议、股票发行认 指 各投资者与苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司签订的
购协议书 《股票发行认购协议书》

股东大会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司股东大会

董事会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司董事会

监事会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司监事会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等的统称

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
关联关系 指 员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导
致公司利益转移的其他关系

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《公司章程》 指 《苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《发行方案》、《股票 指 《苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司 2019 年第一次股
发行方案》 票发行方案》

《业务细则》、《股票 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试

发行业务细则》 行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《投资者适当……
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