公告日期：2020-11-27

江苏永衡昭辉律师事务所

关于苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

江苏永衡昭辉律师事务所

江苏省南京市珠江路 222 号长发科技大厦 13 楼

电话：86 25 83193322

传真：86 25 83191022

2020 年 11 月

目 录

释 义......1
声 明 事 项......3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......4
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......6
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......6
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......9
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......10
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......11
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......13
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......14
十、本所律师认为应当发表的其他意见......14
十一、关于本次定向发行的结论性意见......16

释 义

本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

释义项目 释义

发行人、公司、伟仕泰克 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司

合肥伟仕泰克、合肥子公司 指 合肥伟仕泰克电子材料有限公司
盐城伟仕泰克、盐城子公司 指 伟仕泰克盐城光电材料有限公司

本次股票发行、本次发行 指 伟仕泰克通过定向发行方式，向认购人发行股票募集
资金的行为

颖纪咨询 指 上海颖纪企业管理咨询中心

德莳精密 指 上海德莳精密装备合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司股东大会

董事会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司董事会

监事会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等的统称

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
关联关系 指 人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可
能导致公司利益转移的其他关系

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《发行规则》 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《公司章程》 指 《苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司章程》

主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司

律师事务所、本所 指 江苏永衡昭辉律师事务所

会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

资产评估机构 指 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限公司

元、……
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