公告日期：2020-11-27

东吴证券股份有限公司

关于苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

东吴证券股份有限公司

2020 年 11 月

目录

释义 ......2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......5
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 6
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......7七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ...... 10
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 11
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 13
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 16
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 16
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 17
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 17
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 19十六、关于本次定向发行购买资产/募集资金用于购买资产合法合规性的意见19
十七、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见 ...... 23
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 23
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 24
二十、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 24
二十一、关于本次定向发行的推荐结论 ...... 24

释义

在本推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、伟仕泰克 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司

合肥伟仕泰克、合肥子公司 指 合肥伟仕泰克电子材料有限公司

盐城伟仕泰克、盐城子公司 指 伟仕泰克盐城光电材料有限公司

颖纪咨询 指 上海颖纪企业管理咨询中心

德莳精密 指 上海德莳精密装备合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司股东大会

董事会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司董事会

监事会 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等的
统称

公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
关联关系 指 管理人员与其直接或间接控制德企业之间的关

系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司

公司律师、律师事务所 指 江苏永衡昭辉律师事务所

会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

资产评估机构 指 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统、全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司章程、章程 指 苏州伟仕泰克电子科技股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 ……
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