公告日期：2025-02-10

华龙期货股份有限公司章程

(2025 年 2 月)

目录

第一章 总 则...... 1
第二章 经营宗旨、范围和企业文化建设...... 2
第三章 股份...... 3
第一节 股份发行...... 3
第二节 股份增减和回购...... 4
第三节 股份转让...... 5
第四章 股东和股东会...... 6
第一节 股东...... 6
第二节 股东会的一般规定......11
第三节 股东会的召集...... 13
第四节 股东会的提案与通知...... 14
第五节 股东会的召开...... 15
第六节 股东会的表决和决议...... 18
第五章 党组织建设...... 22
第六章 董事会...... 25
第一节 董事...... 25
第二节 董事会...... 28
第七章 总经理及其他高级管理人员...... 33
第八章 监事会...... 36
第一节 监事...... 36
第二节 监事会...... 37
第九章 公司治理及内部控制...... 39
第十章 财务会计制度、利润分配和审计...... 40
第一节 财务会计制度...... 40
第二节 内部审计...... 42
第三节 会计师事务所的聘任...... 42
第十一章 通知、公告和投资者关系管理...... 43
第一节 通知...... 43
第二节 公告...... 44

第三节 投资者关系管理...... 44
第十二章 合并、分立、增资、减资、解散、破产和清算...... 45
第一节 合并、分立、增资和减资...... 45
第二节 解散、破产和清算...... 46
第十三章 修改章程...... 49
第十四章 附则...... 49

第一章 总 则

第一条 为维护华龙期货股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的相关制度等规定，制定本章程。
第二条 根据《中国共产党章程》、《公司法》的规定，在公司设立党支部，把加强党的领导监管和完善公司治理结构统一起来，建设具有中国特色现代国有企业制度。公司坚持党的建设与生产经营同步谋划、党的组织及工作机构同步设置、党组织负责人及党务工作人员同步配备、党的工作同步开展，明确党组织在企业决策、执行、监督各环节的权责和工作方式，实现体制对接、机制对接、制度对接和工作对接，推动党组织发挥领导核心和政治核心作用组织化、制度化、具体化。
第三条 公司系依照《公司法》和其他有关规定设立的股份有限公司。
公司由其前身华龙期货有限公司（以下简称“原公司”）整体变更设立，并在甘肃省市场监督管理局注册登记，取得营业执照。
第四条 公司注册名称：（中文）华龙期货股份有限公司

（英文）CHINADRAGON FUTURES CO.,LTD

第五条 公司住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路街道天水中路 3 号第 2 单元 30
层 001 室；邮政编码：730030。

第六条 公司注册资本为人民币 50000 万元；公司经营期限自公司成立之日起 40
年，即自 1992 年 11 月 12 日至 2032 年 11 月 11 日。

第七条 公司的法定代表人由董事长担任。法定代表人的产生和变更依照《公司法》等有关规定执行。担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。
第八条 公司职工依法组织工会、开展工会活动，维护职工的合法权益。公司应当为工会提供必要的活动条件。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据……
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