公告日期：2022-01-15

兴业证券股份有限公司

关于成都瀚江新材科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第三期）

成都瀚江新材科技股份有限公司（以下简称“瀚江新材”、“发行人”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《关于成都瀚江新材科技股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

兴业证券原指派王浩、刘娟、夏春晔、姚二盼、刘蓉负责瀚江新材首次公开发行股票并在创业板上市辅导的具体工作，其中王浩为辅导小组组长。为更好推进瀚江新材辅导工作进程，根据项目辅导、尽职调查实际需要，兴业证券委派秦欢先生加入辅导工作小组，原辅导小组成员未发生变化。本次变更后，瀚江新材辅导成员为王浩、刘娟、夏春晔、姚二盼、刘蓉、秦欢，其中王浩仍为辅导小组组长。新增辅导人员秦欢的简历如下：

秦欢，现任兴业证券股份有限公司投资银行总部高级经理，2017 年 7 月起

在律师事务所担任律师助理，2019 年 8 月起在律师事务所担任专职执业律师，2021 年 12 月加入兴业证券股份有限公司投资银行总部。主要参与执行的项目包括景津环保 IPO、捷安高科 IPO、晶华光电 IPO、通达股份非公开发行、恒星科

以上六位辅导人员均为兴业证券正式员工，具有股票承销及上市辅导工作经验，具备从事辅导工作的能力和资格，并至少有一名辅导人员具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验，符合中国证监会有关辅导人员的要求。

（二）辅导时间及方式

本辅导期间为 2021 年 10 月至本辅导工作进展报告出具日。

本辅导期内，兴业证券在瀚江新材现场工作的人数为 5 人，现场辅导工作天

数约为 50 天，其中：关键人员银行流水核查人数为 1 人，时间约为 30 天；销售、

采购等内控循环核查人数为 2 人，时间约为 40 天；历史沿革、公司治理核查人数为 2 人，时间约为 50 天。

本期辅导采取的主要方式为：召开中介机构协调会或内部沟通会、现场访谈、实务操作指导、个别答疑、电话会议等。通过多种形式的辅导促使被辅导人员了解公司仍存在的主要问题，并向其提出规范整改的建议，督促其认真执行。

（三）辅导的主要内容

本期辅导的主要内容为：

1、全面推进现场尽职调查工作

本辅导期内，辅导小组与其他中介机构对公司进行了全面、持续的尽职调查工作，包括但不限于历史沿革、业务情况、治理情况、财务情况、资产情况、同业竞争与关联交易等各个方面。在尽职调查基础上，辅导小组及其他中介机构向辅导对象提出了行之有效的解决方案，并持续督促其进行规范。主要工作如下：

（1）进一步完善公司内控体系

辅导小组和中介机构根据前期对瀚江新材内控体系的梳理，包括不限于销售与收款循环、采购与付款循环、生产与仓储循环、研发循环等关键业务流程，针对上述业务流程进行抽查，结合实际执行情况，帮助瀚江新材完善内控体系，提升公司治理水平。

（2）关键人员资金流水核查

核查瀚江新材关键人员（主要包括控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员）个人卡资金流水，更新大额资金流水及小额且交易频繁资金流水说明，陆续获取说明等支撑性文件。

（3）销售、采购情况核查

积极推进财务核查工作，督促会计师进行最近三年的财务的审计工作。辅导小组持续开展最近三年销售收入、采购的重点财务核查工作，具体核查主要包括查阅合同台账及相关纸质合同、抽查与收入采购确认相关的出入库单等原始单据，并结合货币资金流水，核查公司收入与采购是否真实、准确、完整。

（4）历史沿革核查

辅导小组查阅瀚江新材工商档案、公司内部留存的历史档案，对瀚江新材历史股东、现股东进行访谈。梳理瀚江新材历史沿革中历次股权转让情况，收集并整理历次股权转让的董事会和股东（大）会决议、股权转让协议、支付凭证、政府部门审批文件、完税证明、工商档案等，辅导小组和其他中介机构走访股权转让款汇款和收款银行，调取股权转让款支付的相关银行流水和支付凭证，并积极与历史股东沟通就股权转让、转让款支付等情况予以确认。

（5）公司治理制度核查

辅导小组查阅了瀚江新材现行的公司治理制度，发现瀚江……
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