公告日期：2019-10-10

公告编号：2019-037

证券代码：834314 证券简称：卓能材料 主办券商：太平洋证券
烟台卓能电池材料股份有限公司

关于公司股东收到自律监管措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于对烟台联丰创业投资有限公司采取自律监管措施的决定

收到日期：2019 年 10 月 9 日

生效日期：2019 年 9 月 25 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

烟台联丰创业投资有限公司：公司控股股东。

涉嫌违规的事项类别：

股票交易违规。
二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：

2019 年 8 月 21 日，烟台联丰创业投资有限公司账户增持卓能材料股份
3,725,000 股，持股比例由 65.278% 增加至 75.625% ，持股比例分别达到挂牌
公司已发行股份的 70%、75% 时未暂停股票交易，未及时编制并披露权益变动报

公告编号：2019-037

告书。

烟台联丰创业投资有限公司上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条的规定，构成权益变动违规。
（二）处罚/处理依据及结果：

根据相关规定，全国股转公司公司监管部于 2019 年 9 月 25 日对烟台联
丰创业投资有限公司采取出具警示函的自律监管措施。
（三）其他需要说明的情况：

无
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

该事项不会对公司经营产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

该事项不会对公司财务产生重大不利影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施

公司对上述违规行为高度重视，将组织公司股东、董事、监事、高级管理人员认真学习相关业务规则，规范股票交易行为，杜绝此类违规行为的发生。
五、备查文件目录

公告编号：2019-037

《关于对烟台联丰创业投资有限公司采取自律监管措施的决定》（股转系统公监函【2019】025 号）

烟台卓能电池材料股份有限公司
董事会
2019 年 10 月 10 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。