公告日期：2020-03-25

国泰君安证券股份有限公司

关于上海正帆科技股份有限公司

辅导工作总结报告公示

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为上海正帆科技股份有限公司（以下简称“正帆科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并上市的辅导机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和《上海正帆科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》的有关约定，对正帆科技进行辅导工作。国泰君安已于 2018 年 10月 23 日向中国证券监督管理委员会上海监管局递交了辅导备案登记材料。

截至本报告出具日，辅导工作已取得了良好效果，达到了辅导计划的目标要求。现将有关情况汇总如下：

一、释义

一般释义

发行人/正帆科 指 上海正帆科技股份有限公司

技/公司/本公司

正帆有限 指 上海正帆科技有限公司

正帆半导体 指 上海正帆半导体设备有限公司

合肥正帆 指 合肥正帆电子材料有限公司

正帆超净 指 上海正帆超净技术有限公司

江苏正帆 指 江苏正帆半导体设备有限公司

正霆电子 指 上海正霆电子材料有限公司

香港正帆 指 香港正帆国际贸易有限公司

正帆华东 指 江苏正帆华东净化设备有限公司

世山科技 指 上海世山科技有限公司

正清电子 指 上海正清电子科技有限公司

正汇投资 指 上海正汇投资管理有限公司

郴州钖帆 指 郴州钖帆新材料科技有限公司

风帆控股 指 风帆控股有限公司

苏州天权 指 苏州天权钟山九鼎投资中心（有限合伙）

苏州天衡 指 苏州天衡钟山九鼎投资中心（有限合伙）

苏州昆吾 指 苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙）

昆吾投资 指 昆吾九鼎投资管理有限公司

苏州绍成 指 苏州绍成九鼎投资中心（有限合伙）

量子聚能 指 宁波量子聚能投资中心（有限合伙）

同系恒奇 指 嘉兴同系恒奇投资合伙企业（有限合伙）

同系嵩阳 指 嘉兴同系嵩阳投资合伙企业（有限合伙）

同系九州 指 嘉兴同系九州投资合伙企业（有限合伙）

同系资本 指 同系（北京）资本管理有限公司

誉美中和 指 堆龙德庆誉美中和创业投资中心（有限合伙），原名为苏州工业园区

誉美中和投资中心（有限合伙）

瑞晖丽泽 指 北京瑞晖丽泽资本管理有限公司

朝晖 1 号 指 朝晖 1 号资产管理计划，资产管理人为瑞晖丽泽

金盛矿业 指 集安市金盛联合矿业有限公司

安丰创投 指 安丰创业投资有限公司

嘉赢友财 指 苏州嘉赢友财投资中心（有限合伙）

友财中磁 指 杭州友财中磁投资合伙企业（有限合伙）

友财投资 指 苏州建赢友财投资管理有限公司

中信道域 1 号 指 中信信托有限责任公司－中信・道域 1 号新三板金融投资集合资金

信托计划

中信道域 2 号 指 中信信托有限责任公司－中信・道域 2 号新三板金融投资集合资金

信托计划

联合基金 3 号 指 浙江联合中小企业股权投资基金管理有限公司－联合基金 3 号新三

板基金

宁波芯可智 指 宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙）

聚源聚芯 指 上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙）

中天金投 指 中天金投有限公司，原名为“江苏中天科技投资管理有限公司”

九格山田 指 宁波九格山田股权投资合伙企业（有限合伙）

炬华联昕 指 杭州炬华联昕投资管理合伙企业（有限合伙）

容诚会计师 指 容诚会计师事务所……
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