公告日期：2015-09-15

北京朔方科技发展股份有限公司
BeijingShuofangTechnologyDevelopmentCo.,Ltd.
公开转让说明书
（申报稿）
主办券商
二零一五年九月
1-1-1
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
1-1-1
北京朔方科技发展股份有限公司 公开转让说明书
重大事项及风险提示
本公司特别提醒投资者注意下列风险：
1、资产负债率较高的风险
公司2015年5月末、2014年末、2013年末资产负债率分别为79.98%、80.85%、84.43%。公司资产负债率较高主要是因为设备购置、客户信用期内欠款导致资金需求较大，而企业自有资金较少，无法满足资金需求，只能通过外部融资筹集资金。银行借款到期后如若不能再次获得银行借款或从其他渠道获取资金，则公司面临一定的偿债风险。
2、客户集中度较高的风险
报告期内，公司的主要客户为伊利、蒙牛、中绿、银鹭、君乐宝等乳制品及谷物坚果饮料行业龙头企业。报告期内2013年、2014年、2015年1-5月公司对前五名客户的销售收入合计占当期营业收入的比例分别为80.94%、82.05%和79.75%，其中对伊利和蒙牛的销售收入占当期营业收入的70.61%、63.89%和62.69%。伊利蒙牛等乳制品饮料行业龙头企业市场占有率较高，下游行业集中程度高是导致公司的客户相对集中的根本原因。如果公司与主要客户的合作出现问题，或者公司主要客户的生产经营发生波动，有可能给公司的经营带来风险。
3、原材料价格波动风险
公司生产经营所用的主要原材料为红米、黑米、燕麦等谷物以及核桃、杏仁、花生等坚果，报告期内2013年、2014年、2015年1-5月原材料成本占生产成本的比重分别为84.45%、82.23%和80.52%。当公司主要原材料的供求状况发生变化或价格有异常波动时，若公司不能及时调整销售价格，将会直接影响公司的生产成本和盈利水平，对公司造成重大不利影响。因此，公司存在由于主要原材料价格发生变动而导致经营业绩波动的风险。
4、食品安全风险
公司主要客户作为饮料行业龙头企业，其终端产品为消费者随时可选择饮用的饮料。随着我国对食品安全的日趋重视、消费者食品安全意识的提高以及权益
1-1-2
北京朔方科技发展股份有限公司 公开转让说明书
保护意识的增强，客户的食品质量安全控制已经延伸到原料供给全产业链，因此公司存在由于产品质量管理出现失误而带来的潜在经营风险。
虽然公司严格遵照ISO9001质量管理体系及国家的相关产品标准进行生产，并接受伊利、蒙牛等大客户及北京市食品药品监督管理局的生产监督和抽检，在采购环节对主要的原材料、辅料制定了严格的采购标准，在生产环节对每道工序均制定了详细的工作标准，并将影响产品质量的重要环节作为关键工序进行重点监控，但如公司具体质量管理工作出现纰漏或因为其他不可预计原因发生产品质量问题，不但会产生赔偿风险，还可能对公司的信誉和公司产品的销售产生重大不利影响。
5、实际控制人不当控制及公司治理风险
截止本公开说明书签署之日，公司董事长张扬酩持有本公司60%的股权。实际控制人能对公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。