公告日期：2020-04-23

公告编号：2020-017

证券代码：834339 证券简称：东方贷款 主办券商：天风证券
济南市高新区东方小额贷款股份有限公司

对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2020 年 4 月 21 日，公司于第二届董事会第十四次会议审议通过《关于拟
修订<对外投资管理制度>的议案》，议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。以上议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

济南市高新区东方小额贷款股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强济南市高新区东方小额贷款股份有限公司(以下简称“公司”)对外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞弊和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和《济南市高新区东方小额贷款股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。公司对外投资包括：

公告编号：2020-017

（一）风险性投资，主要指公司购入的能随时变现的投资，包括证券、期货、期权、外汇及投资基金等。对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司投资视同为风险投资。

（二）长期股权投资，主要指公司投出的不能随时变现或不准备随时变现的股权投资。

（三）委托理财。

公司控股子公司进行风险投资，视同公司的行为。第三条 对外投资的原则：
（一）必须遵守国家法律、法规的规定和符合国家产业政策；

（二）必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求；

（三）必须坚持效益优先的原则。

第二章 对外投资管理的组织机构、权限

第四条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。

第五条 公司进行对外投资，涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）、投资金额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的30%以上的，应当提交股东大会审议。

本制度所涉指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第六条 公司进行对外投资，未达到前条规定标准的，由董事会审议批准。
第七条 公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》
第二十六条或者第八十一条规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用第五、六条的规定。

第八条 公司发生委托理财事项时，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到本制度第五、六条标准的，适用第五、六条的规定。

第九条 公司业务部门负责根据公司发展战略，进行投资项目的信息收集、整理，对拟投资项目进行论证、监控以及年度投资计划的编制与实施过程的监控。
第十条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整

公告编号：2020-017

建议等，以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。

第十一条 公司业务部门和财务部为对外投资的日常管理部门，负责对对外投资项目进行效益评估，筹措资金，办理相关手续等。

第十二条 公司审计部负责对对外投资进行定期审计，具体运作程序参照公司制定的有关规定。

第三章 对外投资的决策管理程序

第十三条 公司业务部门对投资项目进行初步评估，提出对外投……
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