公告日期：2026-04-28

东吴证券股份有限公司

关于慧云新科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“主办券商”）于 2025 年1 月 15 日与慧云新科技股份有限公司（以下简称“慧云股份”或“公司”）签订了附生效条件的《持续督导协议书》。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以
下简称“全国股转公司”）于 2025 年1 月 27 日出具了《关于对主办券商和挂牌公
司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，相关协议自该函出具之日起生效。东
吴证券自2025 年 1 月 27 日起担任公司的承接主办券商并履行持续督导义务。

东吴证券作为慧云股份的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对慧云股份 2025 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

2022年9月30日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于公司<股票定向发行说明书>的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》、《关于制订<募集资金管理制度>的议案》等股票发行相关议案。2022年10月31日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过上述议案。

2022年12月22日，全国股转公司出具《关于慧云新科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转函【2022】3797号），对公司股票定向发行无异议。

2023年2月14日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准慧云新科技股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可【2023】307号），核准公司股票定向发行。

公司本次发行股票数量为 72,460,000 股，发行价格为人民币 2.07 元/股，
共计募集资金人民币为 149,992,200.00 元。募集资金用途具体如下：

募集资金用途 拟投入金额（元）

补充流动资金 99,992,200.00

偿还借款/银行贷款 50,000,000.00

截止2024年2月4日，本次募集资金149,992,200.00元已全额到账并存放于募集资金专户，本次发行募集资金总额为149,992,200.00元。2024年2月5日，众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为众会字（2024）第00912号《验资报告》，对本次募集资金缴款情况予以审验。

公司本次定向发行新增股份于2024年3月4日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理制度制定情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照相关法律法规及《公司章程》的规定，于2022 年 9 月 30 日公司召开第三
届董事会第十次会议、2022 年 10 月 31 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议
通过《募集资金管理制度》；公司于 2025 年 12 月 05 日，召开第四届董事会第十
二次会议、2025 年 12 月 23 日召开 2025 年第二次临时股东会，审议通过了《募集
资金管理制度》的修订版本。公司已制订了募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

三、募集资金存放和使用情况

（一）募集资金存放情况

2024 年 2 月 5 日，慧云股份与国元证券股份有限公司、苏州银行常熟支行营业
部签订《募集资金三方监管协议》，公司已开设本次股票发行募集资金专用账户并将全部募集资金149,992,200.00 元存放于该账户，专户情况如下：

户名 慧云新科技股份有限公司

开户行 苏州银行常熟支行营业部

账号 51363000001585

2025 年 4 月 23 日，慧云股份与东吴证券股份有限公司、苏州银行常熟支行营
业部重新签订《募集资金三方监管协议》，协议……
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