公告日期：2020-01-06

中金证 [ 2019 ] 1061 号

中国国际金融股份有限公司

关于安徽兆尹信息科技股份有限公司首次公开发行股票

并上市辅导备案的申请报告

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

安徽兆尹信息科技股份有限公司（以下简称“兆尹科技”、“公司”或“辅导对象”）拟首次公开发行股票并上市，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为兆尹科技的辅导机构，将严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定和贵局的相关要求办理辅导手续及履行尽职调查义务。中金公司已与兆尹科技签订辅导协议，委派龙亮、姚旭东、高书、李鑫、王健、艾雨、廖汉卿、郭奇林、王思思、杜萌婷及俞悦组成辅导小组，对辅导对象基本情况进行了调查，制定了辅导计划，对其进行上市辅导，具体情况说明如下：

一、 辅导企业基本情况

公司名称：安徽兆尹信息科技股份有限公司

注册地址：安徽省芜湖市高新技术产业开发区科技创新公共服务中心（长江南路 83 号）

注册资本：7,425.00 万元

法定代表人：尹留志

成立日期：2007 年 07 月 18 日

经营范围：信息科技研发；金融软件研发、设计、销售；金融信息咨询；金

融产品设计；信用评估；计算机数据处理及统计分析；计算机系统工程施工及技术服务（以上范围涉及前置许可的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主营业务：为各类金融机构提供软件产品与服务。

二、 辅导协议签订情况

2019 年 12 月，兆尹科技与中金公司签署《安徽兆尹信息科技股份有限公司

(作为辅导对象)与中国国际金融股份有限公司 (作为辅导机构)关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），对辅导期间、双方的权利和义务、辅导内容、辅导方式及工作重点、协议的终止和变更等条款进行了约定。

三、 辅导总体计划及实施方案

（一）辅导目标

本次辅导工作的总体目标为促进公司进一步规范法人治理结构，完善运行机制，进一步加强独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人，有限合伙企业的则为执行事务合伙人或其委派代表）按相关监管规定全面理解境内发行上市的有关法律法规、境内证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的条件，同时督促参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。

（二）辅导对象

接受辅导人员为兆尹科技董事、监事和高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）

股份的股东和实际控制人（或其法定代表人，有限合伙企业的则为执行事务合伙人或其委派代表），以及监管机构认为有必要参加辅导的其他人员。

（三）辅导内容

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和《辅导协议》的规定，辅导内容主要包括以下方面：

1、对辅导对象进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；

2、督促公司按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理架构，督促辅导对象增强法制观念和诚信意识；

3、核查公司在设立、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

4、督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

5、核查公司是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；

6、督促公司规范与控股股东及其他关联方的关系；

7、督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

8、督促公司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

9、督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向规划；

10、针对公司的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督；

11、对公司是否达到发行 A 股条件进行综合评估，协助公司开展首次公开

发行 A 股的准备工作。

（四）辅导要求

作为兆尹……
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