公告日期：2020-02-14

光大证券

关于雷蒙德（北京）科技股份有限公司的风险提示性公告

光大证券作为雷蒙德（北京）科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 √ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

√公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

1、被采取出具警示函的自律监管措施

2020 年 2 月 4 日雷蒙德收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对雷

蒙德（北京）科技股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统公监函【2020】012 号），对雷蒙德及实际控制人陈双聘采取出具警示函的自律监管措施。主要内容如下：

（1）资金占用

2013 年至 2017 年间，公司实际控制人陈双聘作为雷蒙德（北京）科技股份有限公司（以

下简称：雷蒙德）的名义债务人向他人借款并签订借款合同，债务由雷蒙德实际承担，陈双聘有义务将债权人交付的借款全部交由雷蒙德使用。雷蒙德按照上述借款合同共获得借款2,000 万元，后上述借款均被陈双聘实际占用并使用，构成资金占用。

2014 年 7 月，雷蒙德向他人借款 2,000 万元，陈双聘为上述借款提供连带责任保证，后

上述借款被陈双聘实际占用并使用，构成资金占用。

（2）信息披露违规

2017 年 8 月，雷蒙德与他人签订借款协议，借款 2,100 万元，用于偿还前述借款本金。

雷蒙德未就上述重大借款事项及时履行信息披露义务，且补充披露公告中未真实反映借款用途，构成信息披露违规。

（3）违规担保

2013 年至 2014 年期间，雷蒙德为陈双聘个人借款合计 1,000 万元提供担保，后借款人

与雷蒙德及其他主体就上述借款重新签订借款协议，约定陈双聘、雷蒙德及其他主体尚欠借款人 800 万元。经法院判决，陈双聘、雷蒙德及其他主体向借款人偿还借款本金及利息。针对上述对外担保事项，《公司章程》已载明相关决策权限和程序，上述对外担保发生时均未及时履行审议程序并披露，构成违规对外担保。

（4）股权质押、冻结事项未披露

2017 年 12 月 1 日，陈双聘被北京市海淀区人民法院司法冻结所持有雷蒙德股份

25,000,000 股，占公司总股本 21.11%，司法冻结期限为 2017 年 12 月 1 日起至 2020 年 11 月

30 日止，冻结股份已在中国结算办理司法冻结登记。2018 年 1 月 9 日，雷蒙德补充披露该司

法冻结事项，构成信息披露违规。

2018 年 3 月 15 日，陈双聘被辽宁省锦州市中级人民法院司法冻结所持有雷蒙德股份

37,500,000 股，占公司总股本 31.67%，司法冻结期限为 2018 年 3 月 15 日起至 2021 年 3 月

14 日止，冻结股份已在中国结算办理司法冻结登记。2018 年 6 月 1 日，雷蒙德补充披露该司

法冻结事项，构成信息披露违规。

雷蒙德的上述行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则（试行）》）第 1.4 条、第 1.5 条、第4.1.2 条及第 4.1.4 条，《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与规则指引》第三条、第四条、第二十七条规定，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三条、第三十五条、第三十九条、第五十一条、及第五十七条的规定。

针对上述资金占用、对外担保事项，陈双聘作为实际控制人、控股股东、董事长未能及时履行内部决策审批程序，违反了《业务规则（试行）》第 4.1.4 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第七十三条的规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转

让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十四条的规定，全国股转公……
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