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公告日期：2016-06-03
北京锦略律师事务所
关于安徽润升牛业股份有限公司
定向发行股票合法合规性的
法律意见书
锦略律证字[2015]029-1号
北京锦略律师事务所
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电话(Tel)：010－53358375 传真(Fax)：010－53358375
网址：www.beijingjinlue.com
目录
释义......2
引言......4
正文......6
一、本次发行的主体......6
二、本次发行符合豁免申请核准条件......6
三、本次发行对象......7
四、本次发行过程和结果......8
五、本次发行的法律文件......11
六、本次发行的优先认购安排......11
七、公司现有股东及本次发行对象是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的说明......11八、本次定向发行是否存在股权代持情况的说明......13九、本次发行对象是否存在持股平台的说明......13十、其他需要说明的情况......14十一、结论意见......14 释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：
公司、润升牛业 指 安徽润升牛业股份有限公司
主办券商、申万宏源指 申万宏源证券有限公司
公司本次向富明资产壹号私募证券投资基金、倪
本次发行、股票发行指 超、马进、刘峻涛、徐婷婷定向发行不超过1300
万股股份的行为
富明资产 指 北京富明资产管理有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公
指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
司
《股票发行方案》 指 《安徽润升牛业股份有限公司股票发行方案》
《发行情况报告书》指 安徽润升牛业股份有限公司股票发行情况报告书
《公司章程》 指 《安徽润升牛业股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
《适当性管理细则》指
细则（试行）》
《股票发行业务细 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细
指
则》 则》
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引
《法律意见书指引》指
第4号--法律意见书的内容与格式（试行）》
本所、锦略律师 指 北京锦略律师事务所
元 指 人民币元
北京锦略律师事务所
关于安徽润升牛业股份有限公司
定向发行股票合法合规性的
法律意见书
锦略律证字[2015]029-1号
致：安徽润升牛业股份有限公司（贵公司）
根据本所与安徽润升牛业股份有限公司签署的《律师服务协议》，本所接受贵公司的委托，担任……
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