公告日期：2019-11-08

申万宏源证券有限公司

关于安徽润升牛业股份有限公司及相关人员被中国证券监督管理委
员会安徽监管局出具行政监管措施决定书的风险提示性公告

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”或“主办券商”）作为安徽润升牛业股份有限公司（以下简称“润升牛业”）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
□公司未能规范履行信息披露义务 √其他
（二） 风险事项情况

2019 年 11 月 6 日，中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽局”）
因以下事项对润升牛业及其董事长马进、主管会计工作负责人韩虎采取出具警示函措施的决定：
1、增资扩股事项未披露。2017 年 9 月，润升牛业委托第三方机构推荐投资者参
与公司增资扩股，最终公司增发 200 余万股，涉及金额 1,700 余万元。对此，
润升牛业未履行内部审议程序并及时披露。
2、股权转让代持事项未披露。2018 年 4 月，润升牛业与第三方机构开展公司股
权转让代持事宜，最终公司董事长马进转让股权 650 余万股，超过其持有公
司股票的 30%，涉及金额 9,000 余万元，对此，董事长马进未配合润升牛业

及时信息披露。
3、承诺事项未披露。2018 年 4 月，董事长马进通过股份转让代持方式转让股份
时，润升牛业向投资者出具业绩承诺书，润升牛业未履行内部审议程序并及
时信息披露。
4、关联方及关联交易未披露。2017 年 10 月，厦门致格投资管理有限公司控股
股东变更为马进（持股 95%），为公司受同一实际控制人控制的关联方。2017
年及 2018 年，厦门致格投资管理有限公司与公司发生多笔资金往来，润升牛
业均未予以披露。
5、会计确认及计量依据不充分。2017 年，润升牛业在向重要客户销售中，部分
业务未取得动物卫生监督所出具的检疫证明，收入确认依据不充分。2017 年
12 月底，润升牛业陆续向部分重要供应商预付采购款，但部分预付账款后附
的银行支付回单显示的用途与采购合同内容不一致，预付账款确认依据不充
分。
润升牛业及相关人员上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》第二十条等规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条规定，安徽局对润升牛业、董事长马进、主管会计工作负责人韩虎予以警示，提醒润升牛业及相关人员加强相关法律法规学习，提高公司规范运作水平和信息披露质量。
二、 对公司的影响
润升牛业及马进、韩虎被出具警示函，润升牛业及相关人员需加强相关法律法规学习，提高公司规范运作水平和信息披露质量。
三、 主办券商提示
上述事项发生后，润升牛业未及时履行信息披露义务也未及时告知主办券商。主办券商将对公司上述违规事项进行持续关注。
主办券商提醒广大投资者：
主办券商提醒广大投资者注意投资风险。

四、 备查文件目录
中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书

申万宏源证券有限公司
2019 年 11 月 8 日

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