公告日期：2020-03-04

中信建投证券股份有限公司

关于深圳市瑞能实业股份有限公司

的首次公开发行并上市

第十一期辅导工作进展报告

辅导机构

二〇二零年二月

目 录

序言 ...... 2

一、报告期内所做的主要辅导工作...... 3

（一）本期辅导经过描述...... 3

（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成情况...... 3

（三）接受辅导的人员...... 4

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况...... 4

（五）辅导协议履行情况...... 5

（六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况...... 5

二、辅导对象的有关情况...... 5

（一）辅导对象主要经营...... 5

（二）辅导对象其他情况...... 6

三、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决措施...... 6

（一）目前尚存在的主要问题及解决措施...... 6

（二）辅导对象对整改工作的配合情况...... 6

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论...... 7

序言

深圳市瑞能实业股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“瑞能股份”）拟首次公开发行股票并上市，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定，公司特聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）进行上市辅导。

2017 年 5 月 31 日，发行人上市辅导备案获中国证券监督管理委员会深圳监

管局（以下简称“贵局”）受理。

为了促进公司建立良好的公司治理制度，形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的基本条件，中信建投证券针对瑞能股份实际情况制定了详细的辅导计划，由经验丰富的辅导人员组织实施，并向贵局报送了第一期至第十期辅导工作进展报告。

截至目前，本期（2019 年 12 月至 2020 年 2 月）辅导工作已完成了预定工

作计划，现将有关辅导工作情况向贵局汇报，详细情况请参见本报告正文。

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）本期辅导经过描述

本辅导期内，中信建投证券继续按照辅导计划，采用日常交流辅导、中介机构协调会、内部访谈、专题研究和咨询、案例分析、电子邮件、电话答疑等方式对瑞能股份开展了进一步的辅导工作，主要包括：对发行人的财务状况进行进一步核查和规范；采用现场调查和内部访谈等形式，进一步了解发行人的业务与技术情况，并据此对发行人募集资金的投资规划提供建议；继续核查发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的基本情况、任职资格、对外投资情况和兼职情况等；继续核查发行人内部控制制度的健全情况和运行有效性，协助并督促发行人建立和完善规范、合理的内部控制制度。

在辅导过程中，中信建投证券及时传递资本市场发行与审核动态的信息，并督促辅导对象对于证券市场基础知识、公司规范治理、内部控制制度等内容进行自学，以使接受辅导人员及时了解资本市场新变化和国内监管要求。

在充分了解公司运作情况的基础上，辅导人员重点关注了公司财务会计管理体系、业务与技术、内部控制制度、公司治理结构等情况，并就上述事项与相关的股东代表、董事、监事、高级管理人员、财务人员、会计师、律师进行了多次专题磋商，提出了有针对性的整改建议和方案，并督促公司切实落实。

被辅导机构瑞能股份积极配合中信建投证券的辅导工作，按照中信建投证券的要求提供了辅导工作所需要的有关文件资料，对辅导机构进行的必要的、合理的调查予以积极协助。同时，积极配合辅导机构落实辅导计划，对辅导机构提出的整改建议认真落实。

（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成情况

承担本期辅导工作的辅导机构为中信建投证券。本期承担辅导工作的人员较上期辅导期间变动一人，辅导小组成员由邱荣辉、盛芸阳、赵龙、刘能清、徐新岳、余翔、陈涛、陆楠、俞鹏等 9 人组成。上述 9 人具体负责瑞能股份本期辅导的各项工作。

担任本期辅导工作的其他中介机构还有：大华会计师事务所（特殊普通合

伙）、北京德恒（深圳）……
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